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金融机构公平交易保证承诺书(7篇)

金融机构公平交易保证承诺书篇1

1.总则

金融机构应遵循公平交易原则，维护市场秩序，保障投资者合法权益。

2.承诺事项

2.1金融机构承诺在业务活动中，严格遵守国家相关法律法规及监管规定，保证交易行为的公平、公正、公开。

2.2金融机构承诺建立健全公平交易管理制度，明确岗位职责，完善内部监督机制，防止利益冲突。

2.3金融机构承诺在提供产品或服务时，充分披露交易规则、费用及风险，保证投资者在充分知情的情况下作出决策。

2.4金融机构承诺采用合理的交易系统及算法，保证交易执行过程的透明度，避免人为干预或滥用信息优势。

2.5金融机构承诺定期对公平交易制度执行情况进行内部审计，并接受外部监管机构的监督检查。

2.6金融机构承诺服务质量及效率指标达到GB/T__________标准，保证投资者获得高质量的金融服务。

3.双方责任

3.1金融机构应全面履行本承诺书约定的各项义务，并对承诺内容的真实性、合法性负责。

3.2监管机构有权对金融机构的承诺履行情况进行监督，如发觉违规行为，将依法采取相应措施。

3.3金融机构承诺配合监管机构的工作，及时提供相关资料及信息，不得隐瞒或提供虚假信息。

4.附则

4.1本承诺书自__________至__________有效。

4.2本承诺书一式两份，金融机构及监管机构各执一份，具有同等法律效力。

4.3本承诺书未尽事宜，由双方协商解决；协商不成的，依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融机构公平交易保证承诺书篇2

合同编号：__________

一、总则

1.1为维护金融市场秩序，保障投资者合法权益，促进公平、公正、公开的市场环境，本承诺人作为一家金融机构，特此向_承诺接收方_作出如下公平交易保证承诺。

1.2本承诺书依据《_________证券法》、《_________反不正当竞争法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规制定，旨在明确本承诺人在证券交易活动中应遵循的原则和行为规范。

1.3本承诺人承诺，在证券交易活动中，将严格遵守国家有关法律法规，遵循市场交易规则，维护公平交易秩序，保护投资者合法权益。

二、公平交易原则

2.1本承诺人承诺，在证券交易活动中，始终坚持“公平、公正、公开”的原则，保证所有交易行为合法合规，维护市场公平竞争。

2.2本承诺人承诺，在证券交易过程中，将平等对待所有交易对手方，不设置任何歧视性条款，不利用自身优势地位损害交易对手方利益。

2.3本承诺人承诺，在证券交易活动中，将遵循“买者自负、卖者有责”的原则，保证交易行为的真实性、合法性，维护交易市场秩序。

三、禁止行为

3.1本承诺人承诺，禁止任何形式的内幕交易行为。在未公开信息尚未公开前，不利用内幕信息进行证券交易，不泄露内幕信息，不唆使、引诱他人从事内幕交易。

3.2本承诺人承诺，禁止任何形式的操纵市场行为。不利用自身资金优势、持股优势或其他手段操纵证券价格，不编造、传播虚假信息误导市场，不诱骗投资者买卖证券。

3.3本承诺人承诺，禁止任何形式的欺诈客户行为。不伪造、篡改交易记录，不诱骗客户进行不必要的交易，不挪用客户资金，不损害客户合法权益。

3.4本承诺人承诺，禁止任何形式的虚假宣传行为。在业务推广和宣传过程中，不发布虚假、误导性信息，不夸大宣传，不承诺收益，不误导投资者。

3.5本承诺人承诺，禁止任何形式的利益输送行为。不利用职务便利，为特定交易对手方提供不正当利益，不损害其他交易对手方合法权益。

四、信息披露与报告

4.1本承诺人承诺，在证券交易活动中，将严格按照法律法规和监管要求，及时、准确、完整地披露相关信息。涉及重大事项的，将第一时间向承诺接收方报告。

4.2本承诺人承诺，在证券交易过程中，将真实、准确、完整地记录交易信息，并妥善保管交易记录。在监管机构要求时，积极配合提供相关资料。

4.3本承诺人承诺，对于涉及公平交易的重大事项，将及时向承诺接收方报告，并按照要求提交相关材料和说明。

五、内部管理与监督

5.1本承诺人承诺，建立健全公平交易内部管理制度，明确公平交易责任，规范交易行为，防范公平交易风险。

5.2本承诺人承诺，加强对员工的公平交易培训和教育，提高员工公平交易意识和能力，保证员工在交易活动中遵守公平交易原则。

5.3本承诺人承诺，设立内部监督机制，对交易行为进行实时监控和事后审查，及时发觉和纠正不公平交易行为。

5.4本承诺人承诺，积极配合监管机构的监督检查，如实提供相关资料，并按照要求进行整改。

六、违约责任

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