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2024年湖南省新田县《证券从业之证券市场

基本法律法规》考试完整题库含答案【综

题】

第I部分单选题(100题)

1.证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的()O

A：净稳定资金率不得低于100%

B：流动性覆盖率不得低于100%

C：资本杠杆率不得低于10%

D：风险覆盖率不得低于100%

答案：C

2.向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格,

并在中国证券业协会注册登记为()。

A：理财师

B：证券分析师

C：证券咨询室

D：证券投资顾问

答案：D

3.下列说法正确的()o

A：证券投资咨询机沟及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进

行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以

书面形式保存2年

B：预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议

时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

C：证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当

提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D：被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

答案：B

4.下列关于证券公亘组织机构的说法，不正确的()o

A：证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员

会

B：证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责

人由独立董事担任

C：合规负责人为证券公司高级管理人员

I)：证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理

答案：A

5.擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,

责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没

有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处()罚款。

A：5万元以上50万元以下

B：10万元以上100万元以下

C：5万元以上30万元以下

D：3万元以上10万元以下

答案：A

6.客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。

该最低维持担保比例为()O

A：证券公司与客户约定

B：1

C：1.

D：1.1

答案：A

7.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证

券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()元。

A：000万

B：亿

C：1亿

D：5000万

答案：B

8.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，()应妥善保管证券

执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

A：申请人所在机构

B：证券交易所

C：中国证监会

D：中国证券业协会

答案：A

9.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定，保荐代表人在

个自然年度内被采取监管措施累计次以上，中国证监会可()个月

内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A：1

B：6

C：3

D：9

答案：B

10.证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报()备案。

A：法院

B：中国证券业协会

C：国务院证券监督管理机构

D：当地人民政府

答案：C

11.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理

工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任,

其解聘应征得O同意。

A：子公司董事长

B：证券公司董事长

C：证券公司总经理

I）：证券公司首席风险官

答案：D

1.证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定

保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A：30万〜60万元

B：40万〜60万元

C：10万〜100万元

D：4万〜40万元

答案：C

13.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列

信息中错误的是（）O

A：因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金

亏损的事项

B