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金融市场交易诚信承诺保障书6篇范文

金融市场交易诚信承诺保障书第1篇

本承诺书依据__________文件制定

1.基本规则

1.1目的

为维护金融市场秩序，规范交易行为，防范风险，促进市场健康发展，承诺人基于本承诺书，明确自身在金融市场交易中的权利与义务。

1.2范围

本承诺书适用于承诺人在金融市场进行的所有交易活动，包括但不限于股票、债券、期货、期权、基金及其他衍生品交易。承诺人承诺严格遵守相关法律法规及监管要求，保证交易行为的合法合规。

2.交易准则

2.1禁止行为

承诺人承诺在交易过程中，禁止从事以下行为：

（1）利用虚假信息、内幕信息或市场操纵手段进行交易；

（2）编造、传播误导性信息，影响市场价格；

（3）通过关联账户或其他方式规避监管规定；

（4）恶意逃废债务或违规质押；

（5）其他违反法律法规及市场规则的行为。

2.2义务履行

承诺人承诺在交易过程中，必须履行以下义务：

（1）保证交易信息的真实、准确、完整，及时披露重大事项；

（2）遵守交易平台的操作规则，不得恶意撤单或规避交易限制；

（3）妥善保管交易密码及身份信息，防止信息泄露；

（4）配合监管机构或第三方机构的检查，提供真实资料；

（5）不得将交易账户用于非法目的。

3.监督执行

3.1监督主体

__________部门负责日常监督检查，保证承诺人履行本承诺书中的各项规定。监管机构有权对承诺人的交易行为进行抽查或审查。

3.2检查频次

监管机构根据市场情况及风险等级，定期或不定期对承诺人的交易行为进行检查，检查频次不低于__________次/年。检查结果将记录在案，并作为后续监管的依据。

4.违规处理

4.1违约情形

承诺人若违反本承诺书中的任何条款，将被视为违约行为，具体情形包括但不限于：

（1）从事禁止行为，如市场操纵、内幕交易等；

（2）未按规定披露信息或配合检查；

（3）泄露交易账户信息或身份资料；

（4）其他违反法律法规及市场规则的行为。

4.2处罚标准

违约将处以__________元至__________元罚款，并视情节严重程度采取以下措施：

（1）限制交易权限，包括但不限于暂停账户使用、降低交易额度；

（2）列入市场黑名单，禁止参与部分或全部交易活动；

（3）移交司法机关处理，追究刑事责任；

（4）其他法律允许的处罚措施。

5.其他

承诺人承诺对本承诺书的内容充分理解并自愿遵守，若市场规则或法律法规发生调整，承诺人将及时更新自身行为以符合最新要求。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融市场交易诚信承诺保障书第2篇

合同编号：__________

一、总则

1.1为维护金融市场秩序，促进交易公平公正，保障各参与主体的合法权益，根据《_________证券法》、《_________公司法》及相关法律法规的规定，本承诺人特此作出如下承诺，并愿意接受各相关方的监督与制约。

1.2本承诺书旨在明确本承诺人在金融市场的交易行为中的诚信义务，保证所有交易活动均符合法律法规及行业规范的要求。

1.3本承诺人承诺，其所有在金融市场中的交易行为均将严格遵守本承诺书的内容，并承担相应的法律责任。

二、承诺事项

2.1信息披露义务

2.1.1本承诺人承诺，在参与金融市场交易时，将如实、准确、完整地披露所有与交易相关的重大信息，包括但不限于公司财务状况、经营情况、重大合同、关联交易、风险因素等。

2.1.2本承诺人承诺，将及时更新并披露所有可能影响交易决策的信息，保证信息披露的及时性和有效性。

2.1.3本承诺人承诺，对于所获取的未公开信息，将严格履行保密义务，不得泄露或滥用该等信息。

2.2交易行为规范

2.2.1本承诺人承诺，在参与金融市场交易时，将严格遵守交易规则，不得进行任何形式的内幕交易、操纵市场、欺诈交易等违法行为。

2.2.2本承诺人承诺，将合理使用资金，不得利用任何非法手段获取交易资金，保证交易资金的合法性和合规性。

2.2.3本承诺人承诺，将公平对待所有交易对手，不得利用信息优势或交易优势进行不公平交易。

2.3风险控制措施

2.3.1本承诺人承诺，将建立健全风险控制体系，对交易风险进行科学评估和管理，保证交易行为的稳健性和安全性。

2.3.2本承诺人承诺，将定期进行风险评估，及时识别和应对市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险。

2.3.3本承诺人承诺，将采取必要的风险缓释措施，包括但不限于设置止损线、进行风险对冲等，以降低交易风险。

2.4法律法规遵守

2.4.1本承诺人承诺，将严格遵守国家有关金融市场的法律法规，保证所有交易行为均符合法