供应商信息登记表资质审核与风险评估版.docVIP

供应商信息登记表（资质审核与风险评估版）使用指南

一、工具定位与应用目标

本工具适用于企业对供应商的准入资质审核与系统性风险评估，旨在通过标准化流程保证供应商的合规性、稳定性和合作安全性，降低供应链潜在风险。具体应用场景包括：新供应商合作前的全面评估、现有供应商年度资质复评、合作范围扩大或关键业务变更时的专项审核等。通过规范化的登记与审核，实现供应商管理的“事前预防、事中控制、事后追溯”，保障企业采购活动的合法性与可持续性。

二、详细操作流程

（一）前期准备：资料收集与清单确认

发起审核申请：由采购部门根据业务需求，填写《供应商信息登记表》基础信息，明确供应商类型（如原材料供应商、服务提供商等）、合作内容及预计合作期限，提交至资质审核小组（由采购、法务、质量、财务等部门组成）。

通知供应商配合：通过官方渠道向供应商发送《资质文件提交清单》（见模板附件），要求其提供加盖公章的资质文件原件扫描件及电子版，清单内容需涵盖营业执照、行业许可、认证证书、财务报表等核心资料（具体清单见模板“资质文件”部分）。

资料完整性核验：审核小组收到资料后，1个工作日内完成完整性检查，对缺失或不符合格式的资料，一次性书面通知供应商补充，明确截止时间（原则上不超过3个工作日）。

（二）资质审核：合规性逐项核查

资质审核以“合法、合规、有效”为核心原则，分模块进行核查：

基本资质审核

核对营业执照：确认供应商名称、统一社会信用代码、法定代表人、注册地址、经营范围等信息与登记表一致，且在有效期内；通过“国家企业信用信息公示系统”查询企业状态，排除“吊销”“注销”“经营异常”等情况。

核对行业许可证：根据行业特性审核相关资质（如食品供应商需提供《食品经营许可证》，建筑供应商需提供《建筑业企业资质证书》），保证证件在有效期内且核准范围与合作内容匹配。

体系与认证审核

审核质量管理体系认证（如ISO9001）、环境管理体系认证（如ISO14001，若涉及环保要求）、职业健康安全管理体系认证（如ISO45001）等，确认认证证书的真实性与有效性（可通过认证机构官网核验）。

涉及产品安全的供应商，需提供第三方检测报告（如3C认证、CE认证等），保证产品符合国家或行业强制标准。

财务与经营状况审核

查看供应商近2年财务审计报告，重点关注资产负债率、流动比率、营收增长率等指标，评估其财务稳定性；对成立时间不足2年的供应商，可提供银行资信证明或近期财务报表。

核实社保缴纳证明：要求提供近6个月的社保缴纳清单，确认员工人数与经营规模匹配，规避“空壳公司”风险。

合规与信用记录审核

通过“信用中国”“中国裁判文书网”等公开渠道查询供应商是否存在失信被执行人、行政处罚、涉诉等不良记录，对存在重大违法违规行为的供应商实行“一票否决”。

（三）风险评估：多维度量化分析

在资质审核通过基础上，从经营、合规、履约、供应链四个维度进行风险评估，采用“评分制+等级制”综合判定（总分100分，分为四级）：

评估维度

评估要点

分值

评分标准（示例）

经营风险

企业成立年限、营收稳定性、市场份额、核心技术/资源掌控力

25分

成立≥5年且营收年增≥10%得15分，核心技术自主可控得10分

合规风险

资质有效性、行业合规性、无失信/涉诉记录、税务/环保合规

25分

资质齐全无过期得15分，无不良记录得10分

履约能力

过往合作履约率（若有）、产能/服务保障能力、质量合格率、应急响应机制

30分

履约率100%得15分，产能满足需求得10分，应急机制完善得5分

供应链风险

原材料/服务来源稳定性、备选供应商储备、物流/交付能力、地域风险（如自然灾害）

20分

单一来源扣5分，无备选供应商扣5分，物流稳定得10分

风险等级划分：

低风险（A级）：90分以上，推荐优先合作；

中低风险（B级）：80-89分，有条件合作（需签订补充协议或加强监控）；

中风险（C级）：70-79分，暂缓合作，要求整改后复评；

高风险（D级）：70分以下或存在“一票否决”项，不予合作。

（四）结果处理与归档

出具审核报告：资质审核小组结合资质审核与风险评估结果，填写《供应商资质审核与风险评估报告》，明确审核结论（推荐合作/有条件合作/暂缓合作/不予合作）及整改要求（如有）。

内部审批：审核报告提交至采购负责人及分管领导审批，审批通过后录入供应商管理系统，分配唯一供应商编码。

结果反馈与归档：将审核结论书面反馈供应商（对不予合作或需整改的，说明具体原因）；同步整理登记表、资质文件、审核报告等资料，形成供应商档案，保存期限不少于合作结束后3年。

三、供应商信息登记表模板

供应商信息登记表（资质审核与风险评估版）

基本信息

供应商名称

（与营业执照一致）

统一社会信用代码

法定代表人

*（姓名）

注册地址

实际经营地址

（若与注册