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合规试卷测试题及答案

您的姓名：[填空题]*

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部门：如本部二部[填空题]*

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1.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理规定》的制定目的不包括以下哪项？[单选题]*

A.预防洗钱和恐怖融资活动

B.规范金融机构客户尽职调查工作

C.简化金融机构业务流程(正确答案)

D.维护金融秩序

2.金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行什么操作？[单选题]*

A.直接办理业务

B.客户身份识别(正确答案)

C.交易记录保存