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2025年职业资格证券从业资格金融市场基础知识-证券发行与承销参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、我国证券公司参与首次公开发行（IPO）的承销业务，应当满足的注册资本最低要求是？

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

2、证券公司采用代销方式承销时，承销期结束后，未售出的证券应当如何处理？

A.自行买回

B.按约定价格转售

C.无需处理

D.报告证监会

3、可转换公司债券的转股价格确定方式中，以下哪种方式属于非公允定价？

A.发行前1个月公司股价平均价

B.发行的前20个交易日的公司股价算术平均价

C.发行前20个交易日公司股价的加权平均价

D.证监会规定的基准价

4、上市公司向老股东配股时，每次配股的股权比例不得超过？

A.总股本的10%

B.总股本的20%

C.总股本的30%

D.总股本的50%

5、证券公司承销的保荐代表人人数要求是？

A.至少2人

B.至少3人

C.至少4人

D.至少5人

6、证券公司进行首次公开发行项目承销时，保荐机构应当指定？

A.总经理

B.董事会秘书

C.董事长

D.财务总监

7、上市公司增发股票时，最近三年平均净资产收益率不得低于？

A.5%

B.6%

C.7%

D.8%

8、证券公司作为主承销商时，承销团成员总数不得超过？

A.5家

B.8家

C.10家

D.15家

9、上市公司向合格机构投资者配股时，每次配股的定价基准日应当是？

A.配股申请日前20个交易日公司股价平均价

B.配股发行日的收盘价

C.证监会审核通过日

D.配股股权登记日

10、证券公司开展承销业务时，承销期最短不得少于？

A.20个交易日

B.30个交易日

C.40个交易日

D.50个交易日

11、根据《证券法》规定，证券公司首次公开发行股票并上市需满足的最低净资本要求是？

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

12、证券承销的代销方式下，承销商在承销期结束后如何处理未售出的证券？

A.自行购买

B.向发行人购买

C.退回发行人

D.按约定价格转售

13、保荐机构对发行人持续督导的最长期限是？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

14、关于可转换公司债券的要素，下列哪项不属于其基本要素？

A.转股价格

B.赎回条款

C.债券期限

D.利率

15、IPO发行定价采用的市场化机制不包括？

A.网上竞价

B.拨号投票

C.竞价定价

D.确定价

16、配股定价原则中，以下哪项不正确？

A.配股价格不得低于发行前最新股价

B.配股价格可高于发行前股价

C.配股价格由股东大会批准

D.配股价格需经保荐机构复核

17、债券发行中的承销商团通常由哪些机构组成？

A.证券公司、商业银行、投资银行

B.保险公司、基金公司、信托公司

C.证券公司、律师事务所、会计师事务所

D.证券公司、投资银行、商业银行

18、首次公开发行股票的招股说明书签署人不包括？

A.发行人与保荐机构

B.审计机构与法律顾问

C.财务顾问与保荐代表人

D.发行人与财务顾问

19、承销商包销的发行方式下，承销费用通常按什么比例计算？

A.发行收入的1%-3%

B.发行收入的3%-5%

C.发行收入的5%-8%

D.发行收入的8%-10%

20、证券公司参与科创板首次公开发行承销需满足的财务指标是？

A.净资产不低于5亿元

B.净资产不低于10亿元

C.净资产不低于15亿元

D.净资产不低于20亿元

21、证券公司申请成为承销机构需满足净资产不低于人民币多少亿元？

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

22、簿记建档方式中，承销商主要承担什么职能？

A.确定发行价格

B.平衡供需关系

C.筹集资金

D.评估发行风险

23、联席承销商中牵头组织发行工作的机构称为什么？

A.主承销商

B.初次承销商

C.协同承销商

D.备用承销商

24、证券发行失败时，承销商应如何处理承销款项？

A.全额退还投资者

B.保留5%作为佣金

C.按承销比例退还

D.免费转售给机构

25、下列哪项属于发行文件必备内容？

A.发行公告

B.财务报告

C.盈利预测

D.债券担保函

26、承销费用通常按什么比例计算？

A.发行总额的1%-3%

B.承销金额的0.5%-1%

C.净利润的5%

D.市值的2%

27、股票发行采用回拨机制时，哪些行为属于异常波动？

A.机构投资者集中认购

B.承销商提前终止承销

C.市场利率大幅下降

D.发行价格调整

28、注册制下首次公开发行定价方式不包括：

A.竞价定