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2026年股权合规专员面试题集

一、单选题（共5题，每题2分）

1.在某上市公司担任股权合规专员，发现某高管通过个人账户收取公司款项，但未进行合规申报。根据《上市公司治理准则》，该行为属于哪种违规行为？

A.虚假披露

B.利益冲突

C.资金挪用

D.内部交易

2.某外资企业计划在中国设立子公司，其股权结构需符合《外商投资法》要求。若外资持股比例超过50%，则该子公司应如何处理股权登记？

A.直接登记为外资独资企业

B.需经过商务部审批

C.必须设立境内股东代表

D.无需特殊登记程序

3.某上市公司拟实施股权激励计划，根据《上市公司股权激励管理办法》，以下哪项不符合激励对象范围？

A.公司董事

B.公司核心技术骨干

C.外部独立董事

D.公司监事

4.根据《股权登记与转让管理办法》，股东转让股权时，若受让方为法人，则股权过户登记的办理时限为多少？

A.3个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

5.某企业因股权纠纷被起诉，根据《公司法》及相关司法解释，股权合规专员在诉讼中可承担的职责不包括：

A.提供股权结构证明

B.调查股东出资情况

C.代理公司进行和解谈判

D.出具法律意见书

二、多选题（共5题，每题3分）

1.某国有企业拟引入战略投资者，根据《企业国有资产法》，以下哪些事项需经过国有资产监督管理机构批准？

A.股权转让价格评估

B.投资者资质审查

C.股权变更登记

D.投资后股权比例调整

2.根据《合伙企业法》，普通合伙人在执行合伙事务时，需遵守的原则包括：

A.共同出资

B.共同经营

C.共享收益

D.共担风险

3.某上市公司因股权质押违规被监管问询，根据《证券法》及相关规定，以下哪些行为可能构成股权质押违规？

A.质押未如实披露

B.质押率超过警戒线

C.质押物评估价值虚高

D.未取得债权人同意

4.某企业员工持股计划（ESOP）实施过程中，股权合规专员需关注的法律风险包括：

A.激励对象资格合规

B.股权回购条款合理性

C.税务合规问题

D.员工退出机制设计

5.根据《公司法》及各地《股权登记办法》，股东名册登记需满足的要求包括：

A.记录股东姓名或名称

B.注明持股数量及比例

C.附股东身份证明文件

D.每年更新一次

三、判断题（共5题，每题2分）

1.根据《上市公司治理准则》，独立董事的薪酬应由股东大会审议通过，且不得由公司承担。（对/错）

2.外资企业在境内设立合资企业，若外资比例不超过25%，则无需经过商务部审批。（对/错）

3.股东因继承取得股权，无需办理股权变更登记。（对/错）

4.根据《公司法》，有限责任公司股权转让需经其他股东过半数同意。（对/错）

5.股权合规专员在处理股权纠纷时，可代替公司出具法律意见书。（对/错）

四、简答题（共5题，每题5分）

1.简述上市公司股权激励计划的主要法律合规要点。

2.外资企业在中国设立子公司时，股权结构设计需考虑哪些合规因素？

3.股权质押过程中，企业需防范哪些主要法律风险？

4.员工持股计划（ESOP）实施时，股权合规专员需重点关注哪些环节？

5.股东名册登记的法律意义是什么？企业应如何确保登记合规？

五、案例分析题（共2题，每题10分）

1.某上市公司高管通过个人账户收取公司款项，且未如实申报。股权合规专员发现后，公司拟采取以下措施：①向监管机构报告；②要求高管补办合规申报；③调整高管薪酬。请分析各措施的合理性及潜在法律风险。

2.某国有企业拟引入战略投资者，但投资者要求以股权质押方式提供担保。国有资产监督管理机构对质押比例提出质疑。请分析该争议的焦点，并提出解决方案。

答案与解析

一、单选题答案与解析

1.B

解析：根据《上市公司治理准则》，高管未合规申报个人账户收款属于利益冲突行为，可能影响公司资金安全和信息披露透明度。

2.B

解析：根据《外商投资法》，外资持股比例超过50%的子公司需经商务部审批，且需符合相关产业政策要求。

3.C

解析：独立董事属于《上市公司股权激励管理办法》规定的“特殊对象”，不得参与股权激励计划。

4.B

解析：根据《股权登记与转让管理办法》，法人受让股权需在5个工作日内完成过户登记。

5.C

解析：诉讼中代理和解谈判属于律师或诉讼代理人的职责，股权合规专员主要提供合规支持和证据准备。

二、多选题答案与解析

1.A、B、D

解析：股权转让价格评估、投资者资质审查及投资后股权比例调整需经国资监管机构批准，股权变更登记由市场机构办理。

2.A、B、C、D

解析：普通合伙企业需遵循共同出资、经营、收益分配及风险承担的原则，这是《合伙企