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(完整版)分级管控清单

一、总则

1.目的

为了有效识别、评估和控制各类风险，确保生产经营活动的安全、稳定、高效运行，依据国家相关法律法规、标准规范以及企业自身的管理要求，特制定本分级管控清单。通过对风险进行分级管控，明确各级管理责任，采取针对性的管控措施，最大限度地降低风险发生的可能性和后果的严重性，保障员工生命安全、财产安全和环境安全。

2.适用范围

本清单适用于企业内部所有部门、车间、班组以及各类生产经营活动、场所、设备设施、作业过程等。涵盖从原材料采购、生产加工、产品销售到售后服务的全过程，以及与之相关的人员、物资、环境等各个方面。

3.分级原则

根据风险的可能性、后果严重性和影响范围等因素，将风险分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。风险等级的划分综合考虑了法律法规要求、行业标准、历史事故数据以及企业自身的风险承受能力等多方面因素，确保分级的科学性和合理性。

二、风险分级管控流程

1.风险识别

-成立风险识别小组：由安全管理部门牵头，组织生产、技术、设备、质量等相关部门的专业人员组成风险识别小组。小组成员应具备丰富的专业知识和实践经验，熟悉生产工艺流程和设备设施的运行情况。

-收集资料：收集与企业生产经营活动相关的法律法规、标准规范、设计文件、操作规程、事故案例等资料，为风险识别提供依据。

-识别方法：采用安全检查表法、工作危害分析法、故障类型及影响分析法等多种方法，对生产经营活动中的人、机、物、环、管等各个方面进行全面、系统的风险识别。

-形成风险清单：对识别出的风险进行整理和汇总，形成初步的风险清单，明确风险的名称、所在位置、可能导致的事故类型等基本信息。

2.风险评估

-确定评估方法：根据风险的特点和评估目的，选择合适的风险评估方法，如风险矩阵法、作业条件危险性评价法等。

-评估风险等级：按照选定的评估方法，对风险清单中的各项风险进行评估，确定其风险等级。评估过程中应充分考虑风险的可能性和后果严重性，确保评估结果的准确性。

-审核与确认：风险评估结果应经过风险识别小组和相关部门的审核与确认，确保评估结果的合理性和可靠性。

3.风险管控

-制定管控措施：针对不同等级的风险，制定相应的管控措施。管控措施应包括工程技术措施、管理措施、教育措施、应急措施等多个方面，确保风险得到有效控制。

-明确责任主体：明确各项管控措施的责任部门和责任人，确保管控措施能够得到有效落实。

-实施管控措施：按照制定的管控措施，组织相关部门和人员进行实施。在实施过程中，应加强监督和检查，确保管控措施的执行效果。

4.风险监控与更新

-建立监控机制：建立风险监控机制，定期对风险的管控情况进行检查和评估。监控内容包括管控措施的执行情况、风险状态的变化等。

-风险更新：当企业的生产经营活动、设备设施、工艺流程等发生变化时，应及时对风险进行重新识别、评估和管控，确保风险清单的有效性和准确性。

三、各级风险管控清单

（一）重大风险管控清单

1.风险名称：化工装置爆炸

-所在位置：化工生产车间

-可能导致的事故类型：爆炸、火灾、中毒

-风险描述：化工装置在生产过程中涉及易燃易爆、有毒有害化学品的储存、使用和反应，若设备故障、操作不当或安全措施不到位，可能引发爆炸事故，造成人员伤亡、财产损失和环境污染。

-管控措施

-工程技术措施：安装可燃气体和有毒气体检测报警装置，确保实时监测气体浓度；设置防爆墙、泄爆口等防爆设施，降低爆炸危害；采用自动化控制系统，减少人工操作，提高生产过程的安全性。

-管理措施：建立严格的设备维护保养制度，定期对化工装置进行检查、维护和检修；制定完善的操作规程和安全管理制度，加强对员工的培训和考核；严格执行动火、受限空间等特殊作业审批制度，确保作业安全。

-教育措施：定期组织员工进行化工安全知识培训，提高员工的安全意识和应急处置能力；开展事故案例分析和应急演练，让员工熟悉事故应急处置流程。

-应急措施：制定详细的爆炸事故应急预案，配备必要的应急救援设备和物资；定期组织应急演练，确保员工能够在事故发生时迅速、有效地进行应急处置。

-责任主体：生产部门负责人、安全管理部门负责人

2.风险名称：大型起重设备倒塌

-所在位置：建筑工地、港口码头等

-可能导致的事故类型：坍塌、物体打击、人员伤亡

-风险描述：大型起重设备在安装、拆卸、使用过程中，若基础不牢固、结构件损坏、操作不当等，可能导致设备倒塌，造成严重的人员伤亡和财产损失。