企业安全生产管理体系审核表.docVIP

企业安全生产管理体系审核工具模板说明

一、适用场景说明

本工具模板适用于企业安全生产管理体系的系统性审核，具体场景包括但不限于：

企业内部定期审核：企业为验证安全生产管理体系运行的符合性、有效性，每季度或每半年开展的内部自查与评估；

第三方认证审核：企业为获取安全生产标准化认证、职业健康安全管理体系认证等，由外部专业机构实施的审核；

监管部门迎检准备：面对应急管理局、卫健委等监管部门开展的安全生产专项检查或飞行检查前，企业内部组织的预审核；

新改扩建项目安全评估：企业在新建、改建、扩建项目投产前，对配套安全生产管理体系的合规性与完整性审核；

后体系复盘：发生安全生产后，通过对管理体系的全面审核，查找漏洞并推动整改。

二、审核流程与操作步骤

本工具采用“策划-实施-报告-改进”的闭环管理流程，具体操作步骤

步骤一：审核准备阶段

明确审核范围与目的

根据审核类型（如内部审核、认证审核），确定审核覆盖的部门（如生产部、设备部、仓储部等）、区域（如车间、仓库、实验室等）及体系要素（如责任制、培训、设备管理等）；

定义审核目标，例如“验证安全生产责任制落实情况”“排查设备设施安全隐患”等。

组建审核组

指定审核组长（具备安全生产管理经验，如安全总监），审核组成员需包括安全管理部门人员、相关专业技术人员（如设备工程师）及员工代表（如车间班组长）；

明确审核员职责，如资料审查员、现场检查员、记录员等，保证审核独立性与客观性。

收集审核依据

汇总相关法律法规（如《安全生产法》《生产安全应急条例》）、行业标准（如《企业安全生产标准化基本规范》）、企业内部制度（如《安全生产责任制管理办法》《隐患排查治理制度》）等文件；

调取企业现有安全生产记录，如培训档案、设备台账、隐患整改报告、应急演练记录等。

制定审核计划

编制《审核计划表》，明确审核时间、日程安排、审核项目、责任分工及受审核部门对接人（如生产部经理）；

提前3个工作日将审核计划通知受审核部门，保证其准备相关资料与现场条件。

步骤二：现场实施阶段

首次会议

组织审核组与受审核部门召开首次会议，说明审核目的、范围、流程及注意事项，确认双方沟通对接人（如受审核部门指定安全专员）。

资料审查

对照审核依据，逐项查阅安全生产管理文件与记录，重点关注：

责任制是否覆盖全员、岗位清晰；

规章制度是否现行有效、定期修订；

培训记录是否包含全员覆盖、考核合格；

设备设施台账与检测报告是否齐全合规；

隐患排查记录是否闭环整改。

对资料中的疑问点，向受审核部门人员（如安全主管）进行核实，记录核实结果。

现场检查

采用“看、问、查、测”相结合的方式：

看：现场观察作业环境、设备运行状态、安全防护设施（如护栏、警示标识）是否完好；

问：随机询问员工（如操作工）岗位安全职责、风险管控措施、应急处置流程；

查：抽查现场作业记录（如交接班记录、特种作业人员操作证）、应急物资储备情况；

测：使用检测工具（如绝缘电阻表、可燃气体检测仪）验证设备设施安全功能。

对发觉的问题进行拍照、录像取证（注意保护企业隐私），记录具体位置、问题描述及初步判定。

末次会议

现场检查完成后，召开末次会议，向受审核部门通报审核发觉的主要问题（包括符合项与不符合项），确认事实准确性，听取部门反馈意见。

步骤三：报告与改进阶段

编制审核报告

审核组汇总审核资料，编制《安全生产管理体系审核报告》，内容包括：审核概况、审核依据、审核发觉（符合项、不符合项、观察项）、审核结论（体系运行有效性评价）、改进建议；

审核报告需经审核组长签字确认，报企业安全生产负责人（如总经理）审批。

不符合项整改

对审核发觉的不符合项，向受审核部门下达《不符合项整改通知单》，明确整改要求（如“立即停止使用未检测的起重设备”“3日内完善有限空间作业审批流程”）、责任部门/人（如设备部/设备经理）及整改期限；

责任部门制定整改措施（如“委托第三方检测机构对起重设备进行检测”“修订《有限空间作业安全管理制度》”），经审核组审核后实施。

整改跟踪验证

整改期限届满后，审核组对整改情况进行现场验证，确认是否符合要求；

对未按期完成或整改不到位的问题，重新下达整改通知，必要时纳入绩效考核。

体系持续改进

定期召开审核总结会，分析体系运行中的共性问题（如“员工安全培训实效性不足”“隐患排查频次不够”），推动制度修订、流程优化或资源投入；

将审核结果与安全生产目标考核挂钩，激励各部门主动提升安全管理水平。

三、标准化审核表单

企业安全生产管理体系审核表

审核日期：______年______月______日审核类型：□内部审核□第三方审核□迎检预审核

审核项目

审核内容

审核方法

审核记录（问题描述、证据编号）

符合性判定

整改要求

责任部门/人

整改期限

安全生产责任制

1.是否建立覆