安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设双重预防体系文件清单.docxVIP

安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设双重预防体系文件清单

一、体系建设总则文件

1.体系建设目的与意义

明确安全生产风险管控和隐患排查治理双重预防体系建设的目的是通过全面辨识安全风险、科学评定风险等级、有效管控风险，及时排查治理隐患，避免或减少生产安全事故的发生，保障员工生命和企业财产安全，促进企业可持续发展。阐述双重预防体系建设对企业落实安全生产主体责任、提升安全管理水平、增强本质安全度的重要意义。

2.适用范围

规定本双重预防体系文件适用于企业内所有部门、车间、班组以及各类生产经营活动、场所、设备设施和人员。明确在企业新建、改建、扩建项目以及检维修、特殊作业等活动中同样遵循本体系要求。

3.编制依据

列举编制双重预防体系文件所依据的国家法律法规（如《中华人民共和国安全生产法》等）、行业标准（如相关行业的安全生产标准规范）以及企业自身的安全生产管理制度和实际情况。

二、安全生产风险分级管控文件

（一）风险管理制度

1.风险分级管控原则

遵循“全面辨识、科学评估、分级管控、动态更新”的原则。全面辨识企业生产经营活动中的各类安全风险，采用科学合理的评估方法确定风险等级，按照风险等级实施分级管控，定期对风险进行重新评估和更新管控措施。

2.风险辨识范围与方法

-辨识范围：涵盖企业的厂址及环境、厂区平面布局、建（构）筑物、生产工艺过程、设备设施、公用工程、作业环境、人员行为等方面。

-辨识方法：采用工作危害分析法（JHA）对作业活动进行风险辨识，安全检查表法（SCL）对设备设施进行风险辨识，危险与可操作性分析法（HAZOP）对复杂工艺过程进行风险辨识等。详细描述每种辨识方法的实施步骤和要点。

3.风险评估标准

根据风险发生的可能性和后果严重程度，制定风险评估矩阵。将风险可能性分为极高、高、中、低、极低五个等级，将后果严重程度分为特别严重、严重、较大、一般、轻微五个等级。根据可能性和后果严重程度的组合，确定风险等级为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个级别。明确每个风险等级的对应颜色标识（如重大风险为红色、较大风险为橙色等）。

4.风险管控措施

针对不同等级的风险，制定相应的管控措施。重大风险应采取立即停止作业、进行整改或采取最严格的防护措施等；较大风险应制定专项管控方案，明确责任人和整改期限；一般风险应加强日常检查和监控；低风险应进行常规管理。管控措施包括工程技术措施（如安装防护装置、改进工艺等）、管理措施（如完善规章制度、加强培训等）、教育措施（如开展安全教育培训）、应急措施（如制定应急预案、配备应急物资等）。

5.风险分级管控责任

明确企业各级管理人员和员工在风险分级管控中的职责。企业主要负责人对风险分级管控工作全面负责；安全管理部门负责组织风险辨识、评估和管控措施的制定与监督落实；各部门、车间负责人负责本部门、车间的风险管控工作；员工负责本岗位的风险辨识和管控措施的执行。

（二）风险辨识与评估记录文件

1.作业活动风险辨识与评估记录

采用工作危害分析法（JHA）对企业内的各项作业活动进行风险辨识和评估。记录作业活动名称、作业步骤、可能存在的危害因素、风险评估结果（可能性、后果严重程度、风险等级）以及管控措施等内容。每个作业活动应形成单独的记录表格，并由辨识人员和审核人员签字确认。

2.设备设施风险辨识与评估记录

运用安全检查表法（SCL）对企业的设备设施进行风险辨识和评估。记录设备设施名称、检查项目、标准要求、实际情况、不符合情况及风险评估结果、管控措施等内容。设备设施的风险辨识应按照一定的周期进行，形成定期的记录文件。

3.风险分级管控清单

根据风险辨识与评估结果，编制风险分级管控清单。清单应包括风险名称、所在位置、风险等级、管控措施、责任部门、责任人等信息。风险分级管控清单应及时更新，确保其准确性和有效性。

（三）风险动态管理文件

1.风险定期回顾制度

规定企业应定期对风险进行回顾和重新评估，一般每年至少进行一次全面的风险回顾。在发生以下情况时，应及时进行风险评估：新的法律法规、标准规范发布；企业生产工艺、设备设施、人员等发生重大变化；发生生产安全事故等。

2.风险变更管理

当企业进行新建、改建、扩建项目，设备设施更新改造，工艺参数调整等可能导致风险发生变化的活动时，应进行风险变更管理。详细描述风险变更管理的流程，包括变更申请、风险评估、管控措施调整、审批等环节。

3.风险信息沟通与公示

建立风险信息沟通机制，确保企业内部各部门、各层级之间能够及时、准确地传递风险信息。在企业显著位置公示重大风险和较大风险的相关信息，包括风险名称、所在位置、风险等级、管控措施等，让员工了解风险情况，增强风险防范意识。

三、安全生产隐患排查治理文件

（一）隐患排查治理制度

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