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合规性检查专项评估卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请将正确选项的字母填在括号内）

1.根据通用反腐败原则，以下哪种行为通常被视为不合规的？（）

A.接受客户按照公司标准流程赠送的价值不超过50元的纪念品

B.为感谢合作伙伴的长期支持，由公司支付其高级管理人员一次性的高端娱乐消费

C.在节日向直接服务的客户发送通用商务贺卡

D.收到供应商为庆祝公司周年庆典提供的符合市场惯例的抽奖礼品

2.在进行客户身份识别（KYC）时，核心目标是？（）

A.完全了解客户的资金来源

B.识别客户是否具有高风险特征

C.获取客户所有可能的联系人信息

D.确保客户对公司产品完全满意

3.某员工在社交媒体上公开评论公司新推出的产品，称其“毫无创新，质量堪忧”。如果该员工的行为违反了公司规定，这主要涉及到哪个方面的合规风险？（）

A.数据保护合规

B.知识产权合规

C.员工行为与声誉合规

D.反垄断合规

4.根据合同法基本原理，下列哪项是合同成立必要条件？（）

A.合同必须采用书面形式

B.合同标的必须具有合法性

C.双方当事人必须具有完全民事行为能力