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2026年合规处罚风险协议

甲方（以下简称“甲方”）：【甲方全称】

乙方（以下简称“乙方”）：【乙方全称】

鉴于：

1.甲方为【甲方行业或业务描述】，在【甲方所在地区或国家】开展业务。

2.乙方为【乙方行业或业务描述】，具备提供合规咨询服务的能力。

3.双方希望通过签订本协议，共同防范和降低合规处罚风险。

第一条协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在2026年度内，就甲方合规风险进行评估、监控、预防和应对的协作关系，以降低因违规行为导致的处罚风险。

第二条协议期限

本协议自【签订日期】起生效，有效期为一年，自【生效日期】起至【到期日期】止。

第三条甲方的合规责任

1.甲方应遵守国家法律法规、行业规范和内部规章制度，确保业务活动的合规性。

2.甲方应积极配合乙方的合规咨询服务，提供必要的资料和信息。

3.甲方应按照乙方的要求，对内部人员进行合规培训。

第四条乙方的服务内容

1.乙方应根据甲方提供的资料和信息，对甲方在2026年度内的合规风险进行评估。

2.乙方应定期对甲方业务活动进行合规监控，发现问题及时反馈给甲方。

3.乙方应协助甲方制定合规风险预防措施，并提供合规咨询服务。

4.乙方应定期向甲方提交合规风险评估报告，内容包括但不限于风险评估结果、预防措施和建议。

第五条双方的权利和义务

1.甲方有权要求乙方提供合规咨询服务，并有权要求乙方对服务内容进行解释和说明。

2.乙方有义务按照协议约定提供合规咨询服务，并对服务过程中获取的甲方信息保密。

3.甲方有义务按照乙方的要求提供资料和信息，并对乙方提供的服务内容进行反馈。

4.双方应相互配合，共同维护协议的履行。

第六条违约责任

1.若甲方违反本协议，导致合规风险增加，甲方应承担相应的违约责任。

2.若乙方未按协议约定提供合规咨询服务，乙方应承担相应的违约责任。

3.双方应按照《中华人民共和国合同法》的相关规定，承担相应的违约责任。

第七条争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八条协议的修改和解除

1.本协议的修改和解除，应经双方协商一致，并以书面形式确认。

2.本协议的修改和解除，不影响已履行部分的效力。

第九条其他

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

甲方（盖章）：________________

乙方（盖章）：________________

签订日期：________________