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2026年证券经纪人年度工作计划

2026年，围绕“以客户需求为中心，以专业服务为核心，以合规经营为底线”的工作主线，结合市场环境变化与自身业务特点，现制定本年度详细工作计划如下：

一、客户开发与分层管理：精准拓展，夯实基础

本年度客户开发目标为新增有效客户80户（资产≥50万元），其中高净值客户（资产≥500万元）占比不低于15%，客户资产规模累计增长目标1.2亿元。为实现这一目标，将从以下三方面推进：

1.存量客户深度挖潜与转介绍

建立“老客户-潜在客户”转化机制，针对存量客户中投资经验丰富、对服务满意度高的群体，每月开展1次“客户服务体验访谈”，重点了解其社交圈层需求