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2025年职业资格证券从业资格-证券发行与承销参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、注册制改革后，承销商的核心职责不包括以下哪项？

A.上市推荐与保荐

B.持续督导发行人履行信息披露义务

C.上市后辅导投资者

D.向证监会提交上市申请材料

2、中国证券业协会自律管理机制中，对承销保荐业务实行分类监管的依据是？

A.承销商规模

B.承销商近三年业务收入

C.承销商风险指标

D.承销商从业人员数量

3、科创板首次公开发行股票采用哪种定价方式？

A.市盈率法

B.市净率法

C.竞价定价法

D.询价定价法

4、证券发行人与保荐机构在承销协议中必须明确约定的事项不包括？

A.承销费用计算方式

B.分红派息安排

C.股票锁定期限

D.业绩承诺条款

5、在簿记建档过程中，承销商对有效报价进行初步筛选的主要依据是？

A.报价金额

B.报价价格区间

C.报价机构资质

D.报价时间顺序

6、下列哪项属于非公开发行股票的典型场景？

A.股份有限公司增资扩股

B.上市公司配股

C.境外发行美元债

D.战略投资者认购

7、承销商在承销过程中需向中国证监会报备的材料不包括？

A.承销协议副本

B.询价结果汇总表

C.股票发行定价分析报告

D.承销团内部推荐意见

8、根据《上市公司证券发行与交易管理办法》，公开发行股票的网下投资者参与询价需满足？

A.持有市值不低于1亿元人民币

B.近三年财务记录良好

C.具备证券投资相关资质

D.注册会计师资格

9、下列哪项属于注册制下首次公开发行股票的显著特征？

A.证监会审核发行申请

B.上市后持续督导期不少于2年

C.发行定价需报证监会备案

D.询价对象不少于50家

10、承销商在IPO过程中需对发行人进行尽职调查的内容不包括？

A.财务合规性

B.业务可拓展性

C.涉诉风险

D.机构投资者背景

11、北交所上市公司向合格投资者公开发行股票时，承销团人数要求是？

A.3家以上

B.5家以上

C.2家以上

D.无数量限制

12、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的定价应当采用市场化方式，以下哪种定价方法不属于市场化定价机制？

A.路演询价

B.定价博弈

C.固定价格

D.市盈率倍数法

13、注册制下，IPO发行流程中由发行人提交申请材料至证监会审核的环节属于哪个阶段？

A.申请人准备阶段

B.审核注册阶段

C.市场询价阶段

D.债券发行阶段

14、承销商在承销过程中需对发行人提供的财务资料进行核查，核查的重点不包括以下哪项？

A.资产权属证明文件

B.捐赠协议的合法性

C.股东大会决议的签署真实性

D.债券担保物的市场价值评估

15、根据《证券发行与承销管理办法》，承销商不得以低于发行底价的价格向特定对象配售股票，该规定旨在防范哪种风险？

A.风险偏好风险

B.市场操纵风险

C.信息泄露风险

D.流动性风险

16、在项目评估阶段，承销商对发行人行业地位的分析不包括以下哪项指标？

A.市场占有率排名

B.专利技术数量

C.重大诉讼案件数量

D.研发人员占比

17、关于承销团制度，以下哪项表述不正确？

A.承销团成员需签订利益分配协议

B.承销团负责人由发行人指定

C.承销团规模不得少于3家

D.承销费按承销份额分配

18、在注册制下，IPO发行失败的主要风险来源不包括以下哪项？

A.证监会注册否决

B.询价机构报价操纵

C.市场需求不足

D.发行文件不合规

19、关于承销商持续督导义务，下列哪项不属于其职责范围？

A.每年披露公司治理报告

B.每季度核查财务数据

C.指导公司完善内控制度

D.协助公司处理重大诉讼

20、在项目风险评估中，承销商应对发行人是否存在关联方资金占用的核查不包括以下哪种方式？

A.审计报告附注分析

B.财务报表勾稽关系检查

C.关联交易协议备案查询

D.资金流水单穿透分析

21、根据《证券法》，证券公司参与首次公开发行并承销的资格门槛不包括以下哪项？

A.连续2年盈利

B.承销业务收入占比不低于30%

C.持有1000万元以上净资本

D.具备相关业务经验3年以上

22、注册制下，发行审核的核心关注点是什么？

A.发行人的盈利能力和成长性

B.信息披露的真实性、准确性和完整性

C.上市公司的股权结构合理性

D.承销机构的信誉程度

23、证券发行定价中，网下询价与网下配售的顺序是怎样的？

A.先网下询价后网下配售

B.先网下配售后网下询价

C.询价与配售同步进行

D.由发行人自主决定顺序

24、保荐代表人提交的发行保荐书需在什么