企业安全管理体系自查与整改清单.docVIP

企业安全管理体系自查与整改清单通用工具模板

一、适用情境与启动时机

本工具适用于企业内部安全管理体系的全流程规范管理，具体启动时机包括但不限于：

年度/半年度合规性审查：对照国家安全法规（如《安全生产法》《消防法》等）及行业标准，系统性评估管理体系有效性；

新法规/标准发布后：如国家出台新的安全生产规范或行业标准时，需及时对标自查，保证体系符合最新要求；

内部审计或外部审核前：作为预审工具，提前识别管理漏洞，降低审核风险；

安全或隐患事件发生后：针对事件暴露的薄弱环节，专项自查管理体系漏洞，制定整改措施；

企业业务扩张或组织架构调整时：如新增生产环节、变更厂区布局等，需重新评估安全管理体系适配性。

二、系统化自查流程

第一步：自查准备阶段

明确自查目标与范围

根据启动时机确定自查重点（如侧重“作业安全”或“应急响应”），覆盖组织架构、制度流程、人员操作、设备设施等全要素；

参考依据：国家及地方安全法规、行业标准（如GB/T33000-2016《企业安全生产标准化基本规范》）、企业内部安全管理制度文件。

组建自查工作小组

组长：由企业分管安全的负责人*担任，统筹自查工作；

成员：安全管理部门、生产部门、设备部门、人力资源部门负责人及专业技术人员（如注册安全工程师*），保证多部门协同；

外部支持（可选）：可聘请第三方安全技术服务机构*专家参与，提升自查专业性。

收集资料与工具准备

收集资料：现有安全管理制度、操作规程、培训记录、隐患整改台账、设备检测报告、应急演练记录等；

准备工具：检查表（见模板部分）、记录仪、测量工具（如漏电检测仪、红外测温仪）等，保证自查过程可追溯。

第二步：现场实施自查

逐项对照检查

按照清单模板分类（组织架构、制度建设等），逐项核对“检查内容”与“检查标准”，通过“查阅资料+现场核查+人员访谈”方式验证；

现场核查示例：抽查设备安全防护装置是否完好（如防护罩、急停按钮），现场询问员工是否掌握岗位操作规程及应急处置方法。

记录问题与证据

对不符合项详细记录：问题描述（如“消防器材未定期检查，压力不足”）、位置（如“车间A东侧通道”）、证据（如拍照、视频、现场签字记录）；

区分问题等级：

重大隐患：可能导致人员伤亡或重大财产损失（如特种设备未定期检测、安全通道堵塞）；

一般隐患：暂不直接导致，但需限期整改（如记录填写不规范、警示标识模糊）。

问题汇总与初步分析

每日自查结束后召开小组会议，汇总当日问题，分析根本原因（如制度缺失、培训不足、执行不到位）；

形成《安全管理体系自查问题清单》，明确问题描述、等级、初步整改建议。

第三步：整改落实阶段

制定整改方案

针对每项不符合项，由责任部门*制定整改方案，内容包括：

整改措施（如“更换失效消防器材，建立月度检查台账”）；

责任部门与责任人（如“设备部，负责人”）；

完成时限（重大隐患立即整改，一般隐患一般不超过30天）；

验收标准（如“消防器材压力正常，检查记录完整可追溯”）。

实施整改与跟踪

责任部门按方案落实整改，安全管理部门跟踪进度，对整改难度较大的问题（如需资金投入的），上报管理层协调资源；

整改过程中留存记录（如采购凭证、培训照片、设备检测报告），保证整改可验证。

整改验收与闭环

整改完成后，由自查工作小组对照验收标准现场核查，确认合格后签字归档；

对未按期完成整改的，启动问责机制，并重新制定整改计划；

形成《安全管理体系整改验收台账》，记录问题编号、整改措施、责任人、完成情况、验收人等。

第四步：总结优化阶段

编制自查报告

内容包括：自查概况（时间、范围、参与人员）、主要问题汇总（按等级分类）、整改完成情况、管理体系有效性评估、改进建议。

更新管理体系文件

根据自查及整改结果，修订不适用、不完善的安全管理制度、操作规程（如新增“高风险作业审批流程”优化条款）；

将整改经验纳入培训案例，提升全员安全意识。

持续改进机制

建立安全管理体系自查常态化机制（如每季度自查一次），对重复发生的问题（如同类隐患多次出现），深入分析流程漏洞，从制度层面杜绝反弹。

三、安全管理体系自查与整改清单模板

检查类别

检查内容

检查标准

自查情况（符合/不符合）

问题描述

整改措施

责任部门

责任人

完成时限

整改验证情况（合格/不合格）

组织架构与职责

安全生产管理机构设置

按规定设置独立安全管理部门，配备专职安全人员

安全部*

*

安全生产责任制签订

各级负责人、岗位员工签订责任书，覆盖全员

人力资源部*

*

制度建设与执行

安全管理制度完整性

包盖责任制、教育培训、隐患排查、应急管理等方面

安全部*

*

制度文件定期评审与更新

每年至少评审一次，及时修订不符合条款

安全部*

*

风险管控与隐患排查

风险辨识与分级管控

建立风险清单，重大风险制定管控措施

生产部*

*

日