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销售合同审查标准化流程与检查表

一、适用业务场景与启动条件

本流程适用于公司所有销售合同的审查工作，具体场景包括但不限于：

与新客户首次签订销售合同时需全面审查合同条款合规性与风险点；

与老客户续签或签订重大订单（如金额超过[具体金额阈值，如50万元]）合同时需重点审查条款变更部分及新增风险；

合同标的、履行方式、付款条件等核心条款发生调整时，需针对变更内容专项审查；

涉及跨境销售、定制化产品、长周期履行等特殊情形的销售合同，需启动多部门联合审查。

启动条件：业务部门已完成合同谈判，形成书面合同草案（含所有附件），并提交至法务部门（或指定审查部门）时，正式启动审查流程。

二、合同审查标准化操作步骤

步骤一：审查发起与资料前置准备

责任主体：业务部门（销售经理/专员）

操作说明：

业务部门填写《合同审查申请表》（见附件1），明确合同基本信息（如客户名称、合同编号、标的金额、签订背景等）及审查重点（如“重点关注付款条件”“需确认定制产品标准”等）；

提交完整审查资料包，包括：

合同草案（最终版本，需标注修订痕迹）；

客户主体资格证明材料（如营业执照复印件、组织机构代码证，首次合作需加盖客户公章）；

与合同相关的补充协议、订单、技术规格书、招投标文件（如有）；

业务谈判纪要（明确关键条款协商过程，如价格浮动机制、违约责任约定等）；

其他需说明的特殊情况（如客户提出的特殊条款、过往合作中的争议问题等）。

输出成果：《合同审查申请表》及完整资料包，通过OA系统或指定邮件提交至法务部门。

步骤二：合同形式与基础信息审查

责任主体：法务部门（初审专员）

审查重点：

合同文本完整性：检查合同是否包含封面、附件、签字页等必要组成部分，是否存在页码缺失、条款模糊（如“其他未尽事宜”“双方友好协商”等模糊表述）或前后矛盾（如“交货期30天”与“交货日期为2024年12月31日”冲突）问题；

基础信息准确性：核对合同双方当事人名称、统一社会信用代码、地址、联系方式等信息是否与客户主体资格证明材料一致，避免因名称错误导致合同主体不适格；

签署规范性：检查合同签字页是否有双方法定代表人/授权代表签字、盖章位置是否清晰（公章需加盖在合同名称、当事人名称或签字处），合同份数是否满足双方留存及公司归档要求。

输出成果：若形式审查不通过，法务部门2个工作日内反馈业务部门补充或修正资料；若通过，进入实质内容审查。

步骤三：合同核心条款实质审查

责任主体：法务部门（主办律师/法务经理）、业务部门（销售经理）、财务部门（财务专员）（涉及重大条款时需联合审查）

分模块审查要点：

1.合同主体资格审查

客户主体合法性：核查客户营业执照是否在有效期内，经营范围是否包含合同标的对应业务（如销售“医疗器械”需确认客户是否具备《医疗器械经营许可证》）；

授权代表权限：若客户由非法定代表人签署合同，需审核《授权委托书》（原件）是否载明授权范围、授权期限及签字盖章是否规范，避免无权代理风险；

关联方风险排查：通过企业信用查询系统（如“天眼查”“企查查”）核查客户是否为失信被执行人、存在重大诉讼或仲裁记录，评估履约能力。

2.合同标的与数量质量条款审查

标的明确性：合同标的名称、规格、型号、品牌、产地等信息需具体（如“型号为XYZ-2000的工业，产地为江苏苏州”），避免“同类产品”“优质产品”等模糊表述；

质量标准与验收：明确质量执行标准（如国家标准GB/T、行业标准或双方确认的技术协议），约定验收期限（如“货到后15日内完成验收”）、验收方式（如“现场抽样检测，出具验收报告”）及质量异议处理流程（如“异议期7日内，逾期视为合格”）。

3.价款与支付条款审查

价格与计价方式：单价、总价、是否含税（需明确税率）等金额信息需大小写一致，涉及折扣、返利的需单独列明计算方式；

支付条件与时间：明确支付节点（如“预付款30%合同签订后5日内，到货款60%验收合格后，质保金10%质保期满后”），避免“货到付款”等无明确期限的表述；

账户信息：核对客户付款账户名称是否与合同主体名称一致，避免因账户错误导致支付风险。

4.履行期限、地点与方式审查

履行期限：明确交货/服务开始及截止时间（如“交货期限为合同签订后30日历日，最迟不晚于2024年12月31日”），避免“尽快”“适时”等不确定性表述；

履行地点：明确交货地点（如“买方指定仓库，地址为市区路号”）或服务履行地，涉及货物所有权转移、风险承担及管辖法院约定；

履行方式：明确运输方式（如“由卖方负责运输，运费由买方承担”）、包装标准（如“防潮包装，符合长途运输要求”）及交接流程（如“买方签收视为货物交付完成”）。

5.违约责任条款审查

违约责任对等性：明确双方违约情形及对应的违约金计算方式（如“逾期交货，按日向买方支付合同总额的0.1