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信息安全管理体系标准化

前言

一、适用范围与应用场景

（一）适用组织类型

需满足行业监管要求（如金融、医疗、能源等领域数据安全合规）的组织；

计划通过ISO27001认证的组织；

业务依赖信息系统处理敏感信息（如客户数据、知识产权、财务信息）的组织；

需系统性提升信息安全防护能力的中小型企业。

（二）典型应用场景

体系初次建设：组织首次建立ISMS时，作为框架指导方针、目标设定、风险管控等核心工作的开展；

体系换版升级：基于ISO27001:2022新版标准更新现有体系时，对照模板调整文件结构与控制措施；

合规性整改：针对法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》）或监管机构要求，完善ISMS文档与管控流程；

年度监督审核：作为内部审核与管理评审的输入依据，保证体系持续有效运行。

二、模板使用操作流程

步骤一：明确ISMS范围与边界

操作内容：

定义体系覆盖的业务范围（如“公司电子商务平台业务线”“研发中心核心信息系统”）、组织单元（如信息技术部、市场部、财务部）及物理/逻辑边界（如数据中心、办公网络、云服务环境）；

输出《ISMS范围声明》，明确范围排除的合理性（如“第三方云服务商提供的IaaS服务，通过服务协议另行管控”）。

输入文件：组织架构图、业务流程清单、信息系统清单。

输出文件：《ISMS范围声明》（模板见附录A）。

负责人示例：管理者代表、信息安全经理。

步骤二：组建ISMS建设团队与职责分配

操作内容：

成立ISMS建设领导小组，由最高管理者*担任组长，明确决策与资源保障职责；

设立工作小组，包括信息安全经理（统筹协调）、IT技术代表（技术管控）、业务部门代表（业务风险识别）、法务合规代表（合规性审查）；

编制《ISMS职责分配表》，明确各岗位在风险评估、文件编制、审核、改进等环节的具体职责。

输入文件：组织架构、岗位职责说明书。

输出文件：《ISMS职责分配表》（模板见附录B）。

负责人示例：最高管理者、人力资源部。

步骤三：开展资产识别与分类分级

操作内容：

梳理组织内与信息安全相关的信息资产（包括硬件、软件、数据、人员、服务等），填写《信息资产清单》；

根据资产重要性（对业务价值、保密性、完整性、可用性的影响）进行分类分级（如“核心资产”“重要资产”“一般资产”）。

输入文件：资产清单初稿、业务影响分析报告。

输出文件：《信息资产清单》（模板见附录C-1）、《信息资产分类分级标准》（模板见附录C-2）。

负责人示例：信息安全经理、各业务部门负责人。

步骤四：实施风险评估与处置

操作内容：

识别ISMS范围内可能面临的信息安全风险（如数据泄露、系统入侵、权限滥用等），分析威胁来源（内部人员、外部攻击、自然灾害）与脆弱性（系统漏洞、操作失误、策略缺失）；

采用“可能性×影响程度”评估风险等级，制定风险处置方案（风险规避、降低、转移、接受）；

填写《风险评估与处置表》，明确风险责任人、整改措施及完成时限。

输入文件：《信息资产清单》《威胁与脆弱性识别指南》。

输出文件：《风险评估报告》《风险评估与处置表》（模板见附录D）。

负责人示例：信息安全经理、IT技术代表、业务部门代表*。

步骤五：制定控制措施与程序文件

操作内容：

依据风险评估结果及ISO27001AnnexA控制措施（如信息安全策略、访问控制、密码管理、运维安全等），制定具体控制措施；

编制程序文件（如《访问控制管理程序》《数据备份与恢复程序》《安全事件响应程序》），明确操作流程、责任部门、记录要求。

输入文件：《风险评估报告》《ISO27001:2022控制措施要求》。

输出文件：ISMS程序文件清单（模板见附录E-1）、《[具体程序名称]》（示例见附录E-2）。

负责人示例：信息安全经理、IT技术代表、法务合规代表*。

步骤六：编制管理文件与记录表格

操作内容：

编制《信息安全手册》（阐述ISMS方针、目标、架构与核心流程）；

设计记录表格（如《安全事件报告表》《内部审核检查表》《培训签到表》），保证过程可追溯。

输入文件：程序文件、ISMS方针与目标。

输出文件：《信息安全手册》（模板见附录F）、《ISMS记录表格清单》（模板见附录G）。

负责人示例：管理者代表、信息安全经理。

步骤七：发布宣贯与试运行

操作内容：

通过内部会议、培训平台发布ISMS文件，保证全员理解信息安全方针与自身职责；

组织试运行（至少3个月），验证控制措施的有效性，收集运行问题并记录。

输入文件：《信息安全手册》、程序文件、记录表格。

输出文件：《ISMS培训记录表》（模板见附录G-1）、《试运行问题整改记录》。

负责人示例：人力资源部、信息安全经理。

步骤八：开展内部审核与管理评审

操作内容：

由具备资质的内部审核员*实施内部审核，检查ISMS文件执行情况、