企业内控岗位职责说明书模板.docxVIP

一、岗位基本信息

项目

内容

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**岗位名称**

内控专员/内控主管/内控经理(根据实际情况选择)

**所属部门**

风险管理部/内审部/合规部/财务部(根据企业架构确定)

**直接上级**

[汇报对象职位，如：风险管理部经理/财务总监/总经理]

**下属岗位**

(如无，则填写“无”；如有，请列出)

**工作地点**

[公司所在地]

**编制日期**

[YYYY年MM月DD日]

二、岗位目标

本岗位旨在通过建立、完善并有效执行企业内部控制体系，识别、评估和应对经营管理中的各类风险，保障公司资产安全、信息真实可靠，确保公司经营活动合法合规、高效有序，促进公司战略目标的实现和可持续发展。

三、主要工作职责

（以下职责内容将根据岗位级别——专员/主管/经理——的不同，在职责深度、广度及决策权限上有所区分和侧重。）

1.内控体系建设与维护：

*协助或牵头制定、修订公司内部控制相关的制度、流程和操作指引，确保其科学性、适用性和前瞻性。

*推动内部控制体系在公司各部门、各业务单元的有效落地与持续优化。

*组织或参与内部控制手册的编制、更新与培训工作，提升全员内控意识和执行能力。

2.风险评估与管理：

*协助或主导开展公司层面及业务层面的风险评估工作，识别关键风险点，分析风险发生的可能性及影响程度。

*参与制定或审核风险应对策略和控制措施，跟踪风险处置进展。

*建立风险信息收集、分析和报告机制，为管理层决策提供支持。

3.内控流程审核与优化：

*对公司各项业务流程（如采购、销售、财务、人力资源、信息系统等）的设计与执行情况进行日常性或专项性的检查与评估。

*识别流程中的控制缺陷和效率瓶颈，提出改进建议，并跟踪整改措施的落实。

*推动业务流程的标准化和规范化，提升运营效率和效果。

4.内控监督与检查：

*协助或组织实施内部控制有效性的日常监督检查、专项检查及年度自我评价工作。

*对检查过程中发现的内控缺陷进行记录、分析、报告，并跟踪整改计划的制定与执行。

*配合外部审计机构（如会计师事务所）开展的内控审计工作，提供必要的资料和解释。

5.合规管理支持（视公司架构而定）：

*协助识别和解读与公司经营相关的法律法规、行业准则及内部规章制度。

*参与或推动合规检查，识别合规风险，提出合规改进建议。

*协助开展合规培训，提升员工的合规意识。

6.沟通协调与报告：

*与公司各部门保持良好沟通，协调解决内控体系建设和执行过程中的问题。

*定期向上级领导及相关治理层（如审计委员会）提交内部控制工作报告、风险评估报告等，汇报内控工作进展、发现的问题及改进建议。

*建立健全内控档案管理体系。

7.专项工作与持续改进：

*参与公司重大投资项目、并购重组、新业务开展等过程中的内控风险评估与控制设计。

*关注内部控制领域的最新发展动态、监管要求及最佳实践，持续提升个人及团队的专业能力。

*完成上级交办的其他与内控相关的临时性工作。

四、任职资格要求

1.教育背景：

*大学本科及以上学历，会计学、审计学、财务管理、工商管理、法律等相关专业优先。

2.专业资质（优先）：

*持有注册内部审计师（CIA）、注册会计师（CPA）、风险管理确认师（CRMA）或其他相关专业资格证书者优先。

3.工作经验：

*内控专员：[X]年以上企业内部控制、内部审计、风险管理或相关领域工作经验。

*内控主管：[Y]年以上相关领域工作经验，其中至少[Z]年以上团队管理或项目牵头经验。

*内控经理：[A]年以上大中型企业内控、内审或风险管理负责人经验，具备丰富的体系搭建、团队领导和复杂问题解决能力。

*（注：X、Y、Z、A的具体数值将根据企业规模、行业特点及岗位重要性设定，通常X为1-3，Y为3-5，Z为1-2，A为5-8年以上）

*有[特定行业，如金融、制造、零售等]从业经验者优先。

4.专业知识与技能：

*熟悉国家相关法律法规（如《企业内部控制基本规范》及其配套指引等）、国际内控框架（如COSO框架）。

*具备扎实的内部控制、风险管理、审计或财务会计专业知识。

*熟悉企业业务流程，具备较强的风险识别、分析、评估及控制设计能力。

*优秀的逻辑思维、分析判断、沟通协调、书面与口头表达能力。

*熟练使用办公软件（如Word,Excel,PowerPoint,Visio等）及内控管理相关工具或系统者优先。

5.能力素质：

*原则