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内部调查程序试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题（每题2分，共20分。请将正确选项的字母填入括号内。）

1.内部调查通常是由哪个部门或职位发起？

A.外部审计师

B.公司高管

C.法务部门或内部调查小组

D.董事会秘书处

2.当怀疑存在违反公司政策的行为时，启动内部调查的首要原则通常是？

A.公开透明，通知所有相关方

B.迅速行动，尽快查清事实

C.依据事实和证据，保持客观公正

D.优先考虑对公司的潜在声誉影响

3.内部调查的主要目的是什么？

A.对所有员工进行例行检查

B.发现并纠正违规行为，保护公司资产，维护合规

C.为外部审计提供便利

D.解雇可疑员工

4.以下哪项不属于内部调查中需要收集的证据类型？

A.书面文件记录

B.电子邮件和通讯记录

C.视频监控录像

D.调查人员的个人推测和主观判断

5.在内部调查中，保护被调查人的哪些权利是重要的？

A.完全豁免责任的权利

B.不被询问的权利

C.了解调查进展和结果的权利（在适当范围内）

D.要求立即解雇的权利

6.内部调查人员执行调查时应具备的首要职业素质是？

A.与被调查人建立良好个人关系

B.坚定的个人偏见

C.保密和客观

D.快速做出结论的能力

7.以下哪种情况最可能需要启动正式的、记录详尽的内部调查？

A.员工偶尔上班迟到

B.接到关于财务舞弊的严重举报

C.一项操作流程效率不高

D.员工之间发生轻微口角

8.内部调查报告中通常不包括以下哪项内容？

A.调查的背景和目的

B.调查发现的具体事实和证据

C.调查人员的个人意见和建议

D.对调查结果的处理建议或结论

9.在进行员工访谈时，调查人员应该采取的主要沟通方式是？

A.带有指责性地提问

B.单方面陈述事实，要求确认

C.倾听为主，开放式提问，保持中立

D.尽量避免眼神接触，保持距离

10.当内部调查涉及可能违反法律法规的行为时，调查范围和权限应如何界定？

A.可以完全忽略法律限制，优先调查所有可能线索

B.必须在法律顾问的指导下进行，确保调查的合法性

C.只调查明显违反公司政策的行为

D.由高管决定是否需要考虑法律因素

二、判断题（每题1.5分，共15分。请将“对”或“错”填入括号内。）

1.内部调查只能由公司内部的审计部门进行。()

2.为了提高效率，内部调查可以不遵循既定的程序和步骤。()

3.内部调查收集的证据，如果可能，都应优先采用口头证言。()

4.调查过程中产生的所有信息都应严格保密，只有高管有权知晓。()

5.被调查人有权要求事先知晓调查的具体内容和目的。()

6.内部调查的结果通常会被公开通报给所有员工。()

7.使用录音设备进行访谈前，必须征得被访谈者的明确同意。()

8.内部调查人员可以是与被调查人有利害关系的人。()

9.内部调查报告的撰写应客观、准确，避免使用情绪化或主观臆断的语言。()

10.内部调查程序的设计和执行需要考虑对被调查人基本人权的尊重。()

三、简答题（每题5分，共20分。请简要回答下列问题。）

1.简述内部调查启动的主要原因。

2.内部调查过程中，确保证据收集合法性和有效性的关键要素有哪些？

3.在撰写内部调查报告时，需要注意哪些核心要素？

4.内部调查人员在执行调查时，应如何平衡调查的深入与对被调查人隐私权的尊重？

四、案例分析题（共25分）

背景信息：

某制造公司接到匿名举报，称公司采购部门存在利用职务之便，与外部供应商串通虚报采购价格，将部分公司利益输送给供应商负责人亲属，涉嫌商业贿赂。举报人声称掌握了一些初步的证据线索，但较为模糊。

问题：

1.管理层接到此举报后，应首先采取哪些步骤来评估情况的严重性并决定是否启动内部调查？请说明理由。（8分）

2.如果决定启动调查，调查小组在设计和执行调查计划时，应重点考虑哪些方面？请列举至少四个关键方面并简述。（10分）

3.在调查过程中，如果发现调查行为可能触及相关法律法规（例如数据隐私保护法），调查小组应如何应对？（7分）

试卷答案

一、选择题

1.C

2.C

3.B

4.D

5.C

6.C

7.B