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企业安全风险评估管理流程工具集

一、适用工作场景

本工具集适用于企业各类安全风险评估管理场景，主要包括：

常态化风险排查：定期对企业运营环境、资产、人员、流程等进行系统性风险评估，及时发觉潜在安全隐患。

新业务/项目上线前评估：针对新开展的业务、项目或系统上线前，从安全合规性、技术可行性、管理漏洞等方面进行专项评估。

合规性审计支撑：为满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，或应对ISO27001、等保测评等合规性审计，提供标准化评估流程与记录工具。

重大变更前评估：企业组织架构、业务模式、信息系统等发生重大变更时，评估变更可能引入的新风险。

后复盘分析：发生安全事件后，通过回溯评估流程，分析根源、风险管控失效点，制定改进措施。

二、实施操作流程

第一步：启动准备阶段

目标：明确评估范围、组建团队、收集基础资料，保证评估工作有序开展。

1.1组建评估团队

由企业分管安全的负责人（如安全总监）牵头，成员包括安全管理部门、业务部门、IT部门、法务部门等关键岗位人员（如安全主管、业务部门代表、IT运维负责人等），必要时可聘请外部安全专家参与。

明确团队职责：组长统筹整体工作，各成员负责本领域风险识别与评估，安全管理部门负责流程落地与文档归档。

1.2确定评估范围与目标

根据评估场景（如“年度全面评估”“新业务上线评估”），明确评估对象（如“办公区域网络”“客户数据管理系统”）、评估周期（如“1个月”“项目上线前2周”）及核心目标（如“识别数据泄露风险”“验证系统访问控制有效性”）。

1.3收集基础资料

收集企业现有安全管理制度、资产清单（含硬件设备、软件系统、数据资产等）、历史安全事件记录、相关法规标准（如行业安全规范、等保2.0要求）等，作为风险识别的依据。

第二步：风险识别阶段

目标：全面梳理评估范围内的潜在风险点，形成风险清单。

2.1选择识别方法

根据评估对象特点，采用以下方法组合：

文件审查法：查阅制度、流程、操作手册等，识别管理漏洞；

现场检查法：实地查看办公环境、设备部署、物理安防措施等；

头脑风暴法：组织团队成员结合经验，集体讨论潜在风险；

检查表法：对照行业安全检查表（如《网络安全等级保护基本要求》），逐项核对风险点；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度识别内外部风险。

2.2实施风险识别

团队成员按分工，基于收集的资料和选定方法，识别评估范围内可能导致安全事件的风险点（如“员工弱密码策略”“服务器未及时补丁”“第三方供应商数据访问权限未限制”等）。

对识别出的风险点进行初步分类，可参考：物理安全风险、网络安全风险、数据安全风险、应用安全风险、管理安全风险、人员安全风险等。

2.3形成风险识别清单

将识别出的风险点记录至《风险识别清单》（详见“配套工具模板”），明确风险名称、所属类别、涉及资产/区域、可能导致的后果（如“客户信息泄露”“业务系统中断”）、初始判定可能性（高/中/低）及后果严重程度（高/中/低）。

第三步：风险分析阶段

目标：对识别出的风险点进行深入分析，量化或定性评估风险发生概率及影响程度。

3.1确定分析维度

可能性分析：评估风险在现有管控措施下发生的概率（参考标准：极低、低、中、高、极高）；

后果严重程度分析：评估风险发生后对业务、资产、人员、声誉等方面的影响（参考标准：轻微、一般、严重、重大、灾难性）。

3.2开展风险分析

定性分析：适用于一般风险场景，通过团队讨论或专家判断，直接确定风险的可能性和严重程度等级（如“弱密码风险：可能性高，后果严重”）。

定量分析：适用于高价值资产或高风险场景，通过公式计算风险值（如风险值R=可能性×后果评分），或采用风险矩阵（可能性-严重程度交叉表）确定风险等级。

3.3更新风险信息

将分析结果（可能性、严重程度、风险等级）填入《风险识别清单》，补充现有管控措施描述（如“已部署防火墙”“定期开展安全培训”）。

第四步：风险评价阶段

目标：根据风险分析结果，确定风险优先级，明确需重点关注和处置的高风险项。

4.1应用风险矩阵

依据企业风险接受准则（如“风险值≥15为高风险，8-14为中风险，＜8为低风险”），或参考风险矩阵表（可能性×严重程度对应风险等级：红/高、黄/中、蓝/低），对每个风险点进行等级划分。

4.2风险优先级排序

按风险等级从高到低排序，对高风险项（红色）优先处理，中风险项（黄色）制定管控计划，低风险项（蓝色）可保持现有管控或定期监控。

4.3形成风险评价报告

汇总风险识别清单、分析过程、评价结果，撰写《风险评价报告》，明确核心风险点、风险等级分布及需重点关注领域，提交企业决策层审阅。

第五步：风险应对阶段

目标：针对不同等级风险，制定并落实管控措施，降低或消除风险。

5.1制定