2025年职业资格证券从业资格证券市场基本法律法规-证券市场基本法律法规参考题库含答案解析.docxVIP

2025年职业资格证券从业资格证券市场基本法律法规-证券市场基本法律法规参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、《证券法》规定，首次公开发行股票应当向证券交易所提交的文件不包括（）。

A.发行人基本情况说明

B.上市协议

C.证券交易所上市规则

D.证券登记结算机构无异议函

2、根据《证券法》，下列哪项行为构成内幕交易？（）

A.投资者通过公开信息分析股价走势

B.公司高管在未公开财报发布前向特定账户转账

C.证券公司从业人员泄露客户交易量数据

D.机构投资者公开持有某股票的持仓比例

3、科创板上市公司最近三年净利润累计不低于（）亿元，且最近一年研发投入占比不低于5%。（）

A.1.5

B.2

C.3

D.5

4、证券交易活动中，禁止证券公司、证券资产管理机构及其从业人员从事（）行为。（）

A.从事与客户利益冲突的交易

B.向客户推荐未风险测评的产品

C.擅自修改客户交易指令

D.证券登记结算机构职责范围内的事务

5、上市公司定期报告中的财务报告应当由（）签署确认。（）

A.董事会秘书

B.财务总监

C.审计委员会负责人

D.外部审计机构

6、证券公司承销的证券上市后，承销团应当持续关注市场表现，及时向证券交易所报告（）情况。（）

A.交易量波动

B.退市风险

C.重大关联交易

D.客户投诉

7、证券登记结算机构负责办理（）的集中登记结算。（）

A.上市公司股权

B.债券发行与兑付

C.证券账户的开立与销户

D.证券交易清算

8、投资者适当性管理中，风险评估问卷有效期最长为（）年。（）

A.1

B.2

C.3

D.5

9、证券公司从事证券资产管理业务，应当向客户收取的管理费不得超过资产管理总资产的（）比例。（）

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

10、上市公司信息披露的指定媒体中，属于官方媒体的是（）。（）

A.中国证券报

B.上市公司官网

C.证券交易所网站

D.每日经济新闻

11、《证券法》修订的通过时间是什么时候？

A.2019年7月6日

B.2020年2月29日

C.2023年8月31日

D.2024年12月31日

12、根据《证券法》，科创板上市公司最近三年平均研发投入占营业收入比例不低于多少？

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

13、证券公司从事证券承销业务需满足的净资本最低要求是多少？

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

14、上市公司定期报告的披露时间中，哪项是强制要求？

A.每月5日前

B.每季度15日前

C.半年度30日前

D.年度25日前

15、证券市场操纵行为中，连续交易操纵的典型特征是？

A.单个账户大量买卖同一证券

B.多账户协同买卖形成价格波动

C.利用信息优势交易

D.高频交易制造虚假成交量

16、证券登记结算机构的核心职能不包括？

A.证券中央对手方清算

B.证券账户管理

C.证券发行审核

D.交易资金结算

17、投资者适当性管理中，风险承受能力评估的核心目的是？

A.降低交易成本

B.限制高风险产品销售

C.提高服务质量

D.优化投资者结构

18、证券公司从业人员因故意或重大过失导致投资者损失的，可承担怎样的民事责任？

A.无责任

B.连带责任

C.连带无限责任

D.民事赔偿

19、合格投资者金融资产不低于多少万元？

A.100

B.200

C.300

D.500

20、证券公司分类监管中，A类AA级公司的业务范围包括？

A.全牌照业务

B.创设基金

C.证券资产管理

D.跨境投资

21、根据《证券法》，证券公司分为以下哪两类？

A.综合类和专项类

B.证券经纪类和投资银行类

C.证券承销类和证券投资类

D.证券咨询类和证券服务类

22、上市公司首次公开发行股票的信息披露文件需在招股说明书后多长时间内报中国证监会？

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

23、下列哪项行为属于《证券法》禁止的证券市场操纵行为？

A.诱导投资者进行市场交易

B.连续交易操纵

C.误导性陈述

D.证券账户共享

24、证券登记结算机构的设立应经下列哪一机构批准？

A.中国人民银行

B.中国证券监督管理委员会

C.证券交易所

D.国家发展和改革委员会

25、内幕交易中，知悉内幕信息的下列哪类人员必须履行保密义务？

A.证券公司高管

B.投资者

C.基金托管人

D.客户经理

26、证券公司开展投资者适当性管理时，需重点评估投资者的哪项指标？

A.资产规模

B.风险