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金融机构合规性承诺书范文7篇

金融机构合规性承诺书篇1

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于承诺方在金融业务活动中应严格遵守相关法律法规及监管要求，维护金融市场秩序，保障客户合法权益，现将具体承诺事项、实施标准、监督考核及生效变更事宜明确

一、承诺事项

1.1承诺方承诺全面遵守《_________商业银行法》《_________反洗钱法》《_________网络安全法》等金融领域相关法律法规，以及中国人民银行、国家金融监督管理总局等监管机构发布的各项规章、规范性文件及操作指引。

1.2承诺方承诺建立健全内部合规管理体系，涵盖业务操作、风险控制、客户服务、信息披露等各个方面，保证各项业务活动符合法律法规及监管要求。

1.3承诺方承诺严格履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等反洗钱义务，防范洗钱、恐怖融资等非法活动。

1.4承诺方承诺保护客户信息安全，严格遵守数据保护法律法规，保证客户信息采集、存储、使用、传输等环节的安全性和合规性。

1.5承诺方承诺诚信经营，杜绝欺诈、误导等违规行为，保障客户合法权益。

1.6承诺方承诺建立健全内部控制机制，明确各部门、各岗位的合规责任，保证各项业务活动在合规框架内开展。

二、实施标准

2.1承诺方将依据相关法律法规及监管要求，制定并完善内部合规管理制度，明确合规管理组织架构、职责分工、操作流程等，保证合规管理体系有效运行。

2.2承诺方将定期开展合规培训，提高员工合规意识和业务能力，保证员工熟悉并遵守相关法律法规及监管要求。

2.3承诺方将建立合规风险识别、评估、预警、处置机制，及时发觉并化解合规风险，防范合规风险事件发生。

2.4承诺方将设立合规举报渠道，鼓励员工和客户举报违规行为，并对举报线索进行及时调查和处理。

2.5承诺方将定期开展合规自查，评估合规管理体系的有效性，发觉问题及时整改，持续完善合规管理体系。

2.6承诺方将积极配合监管机构的监督检查，如实提供相关资料，并按照监管机构要求进行整改。

三、监督考核

3.1承诺方将建立内部合规考核机制，将合规管理纳入绩效考核体系，明确考核指标和考核标准。

3.2承诺方将定期开展合规考核，评估各部门、各岗位的合规管理情况，并将考核结果与绩效挂钩。

3.3承诺方将建立合规责任追究制度，对违反法律法规及监管要求的行为，依法依规追究相关责任人的责任。

3.4承诺方将定期向监管机构报告合规管理情况，包括合规自查结果、合规考核结果、合规风险事件处置情况等。

3.5监管机构将定期对承诺方的合规管理情况进行监督检查，并按照相关规定进行处罚。

3.6承诺方将根据监管机构的要求，不断完善合规管理体系，提升合规管理水平。__________项指标纳入年度考核。

四、生效变更

4.1本承诺书自签署之日起生效，承诺方将严格遵守本承诺书各项条款。

4.2承诺方承诺，将根据法律法规及监管要求的变化，及时修订完善内部合规管理制度，保证合规管理体系始终符合法律法规及监管要求。

4.3如有法律法规及监管要求发生变化，承诺方将及时调整合规管理策略，保证合规管理工作的有效性。

4.4承诺方承诺，将积极配合监管机构开展合规管理工作，并根据监管机构的要求进行必要的调整和改进。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

金融机构合规性承诺书篇2

承诺方：________________________

接收方：________________________

1.承诺依据

为严格遵守国家法律法规及相关金融监管规定，维护金融市场秩序，保障客户合法权益，提升机构合规经营水平，承诺方特此作出如下承诺。

2.承诺范围

承诺方承诺在经营活动中全面遵守《_________银行业监督管理法》《金融机构反洗钱规定》《金融消费者权益保护法》等法律法规，以及中国人民银行、国家金融监督管理总局等监管机构发布的规范性文件。承诺范围涵盖但不限于业务审批、风险管理、信息报送、客户服务、反洗钱、数据保护等核心领域。

3.承诺事项

承诺方承诺采取有效措施，保证所有业务活动符合合规要求，具体包括：

（1）建立健全合规管理体系，明确合规管理职责，设立合规审查岗位，保证各项业务流程经合规部门审核通过后方可实施；

（2）严格执行客户身份识别制度，对客户进行风险评估，并留存完整身份验证资料；

（3）定期开展合规培训，提升员工合规意识，保证关键岗位人员具备必要的专业资质；

（4）按照监管要求，及时、准确、完整地报送业务数据及合规报告；

（5）严格保护客户信