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企业经营合法性保障责任书7篇

企业经营合法性保障责任书篇1

为保证__________工作顺利开展：

一、工作方针

以合法合规为核心，以风险防控为重点，以责任落实为抓手，以监督考核为保障，全面保障企业经营活动在法律框架内有序进行。

二、行为准则

坚持合法经营，严格遵守国家法律法规及行业规范；坚持诚信为本，维护公平竞争的市场秩序；坚持权责对等，明确各层级管理人员的法律责任；坚持动态管理，定期评估经营行为合规性。

三、实施规范

（一）强化制度建设。建立健全覆盖经营全流程的合规管理体系，包括合同审查、风险预警、合规培训等制度，保证制度文件与法律法规同步更新。

（二）明确岗位职责。各部门负责人对本部门经营行为的合法性负首要责任，员工对自身职责范围内的合规事项承担直接责任，形成责任链条全覆盖。

（三）开展合规审查。在重大经营决策、合同签订、业务拓展等环节，必须进行合法性审查，必要时聘请法律顾问提供专业意见。

（四）加强风险防控。每日开展__________次安全检查，每月进行__________次合规风险排查，对发觉的问题建立台账并限期整改，重大风险及时上报。

（五）规范业务流程。采购、销售、财务等关键环节必须严格遵守内部操作规程，保证业务记录真实完整，防止数据篡改或漏洞利用。

（六）完善档案管理。经营合同、审批文件、监管材料等依法归档保存，档案保管期限及销毁程序符合档案管理法规要求。

四、监督与整改

（一）建立监督机制。设立合规监督小组，由法定代表人牵头，每季度组织不少于__________次的经营合法性抽查，监督结果纳入绩效考核。

（二）落实整改责任。对监督或审计发觉的不合规问题，限期整改并追究相关责任，整改情况需书面报告存档。

（三）强化考核激励。将经营合法性表现作为年度评优、职务晋升的重要依据，对合规表现突出的部门或个人给予奖励，对违规行为实行问责。

（四）保持信息透明。按规定向监管部门报送经营报告，配合开展专项检查，保证信息披露真实、准确、完整。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

企业经营合法性保障责任书篇2

承诺书编号：__________。

1.定义条款

1.1本承诺书所称“经营活动”指承诺人依法开展的生产经营行为。

1.2本承诺书所称“合规风险”指承诺人经营活动可能违反法律法规、政策规定的情形。

1.3本承诺书所称“监管机构”指负责对承诺人经营活动实施监督管理的部门。

1.4_________指本承诺涉及的特定技术参数。

1.5_________指承诺人承诺的合规管理体系运行期限。

2.承诺范围

2.1实施主体

2.1.1承诺人承诺作为本承诺的实施主体，全面负责其经营活动的合法性保障工作。

2.1.2承诺人指定__________部门为本承诺的执行部门，负责具体落实各项保障措施。

2.1.3承诺人授权__________为本承诺的负责人，全权代表承诺人履行相关职责。

2.2实施对象

2.2.1本承诺适用于承诺人及其全体子公司、分支机构等关联方的所有经营活动。

2.2.2本承诺涵盖承诺人的生产、销售、研发、投资等各个方面。

2.2.3本承诺覆盖承诺人所有员工、合作伙伴及第三方供应商。

2.3实施标准

2.3.1承诺人承诺严格遵守国家及地方现行有效的法律法规、政策规定及行业标准。

2.3.2承诺人承诺建立健全合规管理体系，包括但不限于内部规章制度、风险控制流程、合规审查机制等。

2.3.3承诺人承诺定期开展合规培训，提升全体员工的合规意识和能力。

3.保障机制

3.1资金保障

3.1.1承诺人承诺设立专项合规资金，用于保障本承诺的落实，资金规模不低于公司年度营业收入的__________%。

3.1.2承诺人承诺将合规资金专项用于合规管理体系建设、合规风险防控、合规培训等方面。

3.1.3承诺人承诺定期向监管机构报告合规资金的使用情况。

3.2人员保障

3.2.1承诺人承诺设立专职合规岗位，配备足够数量的合规管理人员。

3.2.2承诺人承诺对合规管理人员进行专业培训，保证其具备必要的合规知识和技能。

3.2.3承诺人承诺建立合规绩效考核机制，将合规表现与员工晋升、薪酬等挂钩。

3.3技术保障

3.3.1承诺人承诺采用先进的技术手段，建立合规风险防控系统，实现对经营活动的实时监控和预警。

3.3.2承诺人承诺定期对合规风险防控系统进行升级和维护，保证其有效运行。

3.3.3承诺人承诺与第三方技术机构合作，获取专业的合规技术支持。

4.违约认定

4.1轻微违约

4.1.1承诺人存在违反本承诺中部分条款的情形，但未造成严重