合同评审模板包括合同要素审核及风险评估流程.docVIP

合同评审模板：要素审核与风险评估全流程指南

一、适用范围与核心价值

规范合同管理流程，避免因条款遗漏或模糊导致的法律风险；

通过多维度审核平衡商业利益与风险控制，提升决策质量；

为合同谈判、履行及争议解决提供清晰依据，保障业务顺利推进。

二、评审步骤与执行要点

（一）评审准备：明确职责与资料收集

组建评审团队

根据合同类型确定评审人员，一般包括：业务部门代表（熟悉合同背景及商业需求）、法务专员（审核法律合规性）、财务负责人（审核财务条款）、风控专员（评估整体风险）。若涉及技术类合同，需增加技术负责人参与。

示例：某采购合同评审团队由采购经理经理、法务专员律师、财务主管会计组成。*

收集基础资料

准备合同草案、背景资料（如合作意向书、招投标文件）、相关法律法规（如《民法典》《合同法》行业规定）、企业内部合同管理制度等，保证评审依据充分。

（二）要素审核：逐项核查核心条款

按“完整性-准确性-合规性”三维度审核合同必备要素，重点检查以下内容：

审核模块

审核要点

合同主体

-主体资格：对方是否为合法注册企业，营业执照是否在有效期内，经营范围是否覆盖合同内容；-授权代表：签字人是否经合法授权，需提供授权委托书及证件号码明。

合同标的

-标的描述：名称、规格、型号、数量等是否明确，无歧义；-质量标准：是否符合国家/行业标准，或双方约定的具体参数。

权利义务条款

-履行方式：交付时间、地点、方式是否清晰；-双方责任：业务义务（如交付、付款）与支持义务（如配合验收、提供资料）是否对等。

价款与支付

-金额及计价方式：单价、总价、计价依据（如成本加成、市场价）是否明确；-支付条件：进度款、尾款支付节点与履约进度是否挂钩，支付方式（银行转账/承兑汇票）是否约定。

违约责任

-违约情形：是否覆盖主要违约场景（如延迟交付、质量不达标、拖欠付款）；-责任形式：违约金计算方式是否合理（不超过实际损失的30%），是否约定定金罚则。

争议解决

-管辖法院/仲裁机构：是否明确约定，且不违反级别管辖专属管辖规定；-适用法律：优先选择中国法律，涉外合同需明确法律适用。

其他特殊条款

-保密条款：保密范围、期限、违约责任是否约定；-不可抗力：定义及处理机制是否符合法律规定；-合同生效条件：签字盖章后生效，或附条件生效（如审批通过）。

（三）风险评估：量化风险等级与应对

针对已审核要素，识别潜在风险并评估影响，形成风险清单：

风险类型

风险点示例

可能性（高/中/低）

影响程度（严重/一般/轻微）

应对措施

法律风险

合同主体无实际履约能力

中

严重

要求对方提供担保（如保证金、保函），或增加“先款后货”条款。

商业风险

价款未约定调整机制，市场价格波动导致亏损

高

一般

约定价格浮动条款（如“以交货当月市场均价为准”），或设置调价上限。

履约风险

交付周期过短，无法按时完成

中

严重

与对方协商延长交付时间，或分阶段交付，明确各阶段节点及违约责任。

财务风险

对方付款信用记录不良，存在拖欠风险

高

严重

要求预付部分款项，或引入第三方支付担保，缩短账期。

（四）结论输出：形成评审意见

评审意见分类

通过：无重大风险，可按流程签署；

修改后通过：存在一般风险，需按意见修改条款后复审；

不通过：存在重大风险（如主体不适格、违约责任显失公平），终止合同谈判。

输出评审报告

包含评审基本信息（合同编号、评审日期、参与人员）、审核结论、修改意见（需明确修改条款及修改建议）、风险应对措施，由评审组长签字确认。

（五）归档管理：留存评审痕迹

将评审报告、修改后的合同版本、风险清单、相关附件（如营业执照复印件、授权委托书）整理归档，保存期限不少于合同终止后5年，保证可追溯。

三、评审要素与风险清单（模板表格）

（一）合同要素审核表

审核项目

审核内容

审核标准

审核结果（√/×）

问题描述

处理建议

合同主体

对方营业执照是否有效

在有效期内，经营范围覆盖合同标的

签字人是否提供授权委托书

授权范围与合同内容一致，委托书有效

合同标的

标的规格、数量是否明确

无歧义，可量化

质量标准是否约定

符合国家标准或双方书面约定

价款支付

金额大小写是否一致

无差异

支付节点与履约进度是否挂钩

进度款比例合理，尾款有验收条件

违约责任

违约金是否超过实际损失的30%

不超过法定上限

争议解决

是否约定管辖法院/仲裁机构

明确且合法

（二）风险评估清单

风险编号

风险描述

风险等级（高/中/低）

责任部门

应对措施

完成时限

F001

对方近三年存在2起以上合同纠纷诉讼记录

高

法务部

要求对方提供担保，或终止合作

评审后3日内

F002

原材料价格波动超15%，未约定调价机制

中

采购部

增加“当月市场价浮动超10%时，双方协商调整单价”条款

评审后5日内