证券事务代表岗位职责说明书模板.docxVIP

证券事务代表岗位职责说明书模板

一、岗位基本信息

*岗位名称：证券事务代表

*所属部门：董事会办公室（或证券部）

*直接上级：董事会秘书（或董事长，若未设董事会秘书）

*岗位目标：协助董事会秘书（以下简称“董秘”）处理公司信息披露、投资者关系管理、公司治理、资本市场运作及相关法律法规合规等事务，确保公司证券事务合法、规范、高效运作。

二、岗位职责概述

证券事务代表是公司与证券监管机构、证券交易所、投资者及其他相关机构之间沟通的重要桥梁。本岗位需严格遵守国家法律法规及证券监管要求，协助董秘全面负责公司信息披露的组织、协调和落实工作，参与公司治理结构的完善，维护公司与投资者之间的良好关系，为公司资本市场战略的实施提供支持，保障公司证券活动的合规性与透明度。

三、核心工作职责

（一）信息披露事务管理

1.文件准备与审核：协助董秘组织和编制公司定期报告（年度报告、半年度报告、季度报告）及临时公告等信息披露文件，确保文件内容真实、准确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2.披露流程执行：负责信息披露文件的内部审核流转，协调公司相关部门提供必要的信息和数据支持，确保信息披露流程的规范和高效。

3.监管报送与公告：按照证券监管机构及证券交易所的要求，准确、及时地报送各类信息披露文件，并完成在指定媒体的公告工作。

4.披露事务管理：负责信息披露事务的日常管理，包括信息披露文件的归档、保管，以及信息披露事务的对外沟通与解释。

5.内幕信息管理：协助董秘建立和完善公司内幕信息管理制度，监控内幕信息知情人登记、报备及保密工作，防范内幕交易风险。

（二）公司治理运作支持

1.三会运作保障：协助董秘筹备、组织和召开公司股东大会、董事会及监事会（以下简称“三会”），包括会议材料的准备、会议通知的发送、会议现场的组织协调、会议记录的整理及会议决议的落实与跟踪。

2.股权事务管理：协助管理公司股东名册，跟踪股东持股变动情况，办理股份质押、冻结、解冻等相关事宜的查询与信息收集。

3.公司治理制度建设：协助董秘健全和完善公司治理结构及相关规章制度，确保公司运作符合《公司法》、《证券法》及上市规则等相关法律法规要求。

4.董事、监事及高级管理人员事务支持：为公司董事、监事及高级管理人员提供履职所需的法律法规、监管政策等方面的咨询与支持，协助其合规履职。

（三）投资者关系与公共关系维护

1.投资者沟通与接待：负责投资者来电、来信、来访的日常接待与咨询解答工作，建立并维护良好的投资者沟通渠道。

2.投资者关系活动组织：协助董秘组织投资者说明会、业绩发布会、路演等投资者关系活动，协调公司管理层与投资者的沟通。

3.信息收集与反馈：持续关注资本市场动态、行业发展趋势及投资者对公司的评价与预期，及时向董秘及公司管理层反馈相关信息。

4.媒体关系协调：协助维护与财经媒体的良好关系，配合公司做好重大事项的媒体沟通与信息发布。

（四）资本市场相关事务协助

1.再融资与并购重组支持：协助董秘参与公司再融资（如增发、配股、发行债券等）、并购重组等资本市场运作项目，负责相关文件的准备、信息披露的协调及与中介机构的沟通联络。

2.监管政策研究：持续跟踪和研究国内外证券市场相关法律法规、监管政策及行业动态，为公司决策提供参考。

3.市值管理支持：协助收集与公司市值相关的信息，参与公司市值管理策略的讨论与实施支持。

（五）公司规范运作与合规管理

1.合规培训与宣导：协助组织公司内部法律法规及证券监管政策的培训与宣导，提升公司整体合规意识。

2.内控制度执行监督：协助监督公司内部各项规章制度的执行情况，特别是与公司治理和信息披露相关的内控制度。

3.配合监管检查：协助董秘准备监管机构要求的各类文件和资料，积极配合监管机构的检查与问询。

（六）董事会办公室日常事务

1.文件管理：负责董事会、监事会及相关专门委员会文件、资料的分类、归档和保管。

2.印章管理：协助管理董事会、监事会印章的使用。

3.其他事务：完成董秘交办的其他与证券事务相关的工作。

四、任职资格要求

1.教育背景：大学本科及以上学历，法律、金融、会计、经济管理等相关专业优先。

2.专业资格：已取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

3.工作经验：具有若干年以上上市公司或拟上市公司证券事务、投资银行、法律或财务相关工作经验，熟悉资本市场运作。

4.专业知识与技能：

*熟悉《公司法》、《证券法》、《上市规则》等相关法律法规及证券监管机构的各项规定。

*具备良好的财务、法律知识储备，能够理解和分析财务报告及法律文件。