证券资格考试《证券投资顾问业务》(专项业务)重点难点精练试题解析.docxVIP

证券资格考试《证券投资顾问业务》(专项业务)重点难点精练试题解析

一、单选题（共25题）

1、证券投资顾问向客户提供投资建议时，以下做法正确的是？

A.向客户承诺投资收益

B.使用“稳赚不赔”等绝对化用语

C.基于公开信息和专业分析提供建议

D.代客户进行交易操作

答案：C

解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条，证券投资顾问应基于合理依据（如公开市场信息、研究报告等）提供投资建议，不得承诺收益、使用绝对化用语或代客操作。选项C符合规定，其他选项均属于明确禁止的违规行为。

2、关于客户风险承受能力评估，以下说法正确的是？

A.仅需在首次开户时进行一次评估

B.评估结果无需更