企业合同签订风险防控表单模板.docVIP

企业合同签订风险防控表单模板

一、适用范围与应用情境

二、操作流程与实施步骤

（一）合同签订前：资料收集与初步筛查

合作方资质核验：

收集合作方营业执照复印件、法定代表人证件号码明书、授权委托书（若由代理人签署）、相关行业资质证书（如特殊行业的经营许可证、ISO认证等）。

通过“国家企业信用信息公示系统”或权威第三方平台核实合作方是否存续、有无经营异常记录、重大行政处罚或涉诉信息（记录核验结果，无异常则标注“正常”，异常则需补充说明）。

合同需求梳理：

由业务部门明确合同核心要素：标的物/服务内容、数量、质量标准、交付/履行期限、价格及支付方式、验收标准、保密要求等，形成《合同需求清单》作为附件。

初步风险评估：

业务负责人根据合作历史、行业惯例及交易金额，对合作方信用、履约能力进行初步评级（A/B/C三级，A级为高信用，C级需谨慎合作），并标注重点关注风险点（如“预付款比例过高”“交付周期紧张”）。

（二）合同条款合规审核

主体条款审核：

核对合同双方名称、统一社会信用代码、法定代表人/授权代理人信息是否与资质文件一致，避免“假章”“假人”风险；合作方经营范围需涵盖合同标的，超范围经营可能导致合同无效。

权利义务条款审核：

明确双方核心权利与义务：如卖方的质量保证义务、买方的付款义务，服务方的交付标准、接收方的验收流程等；避免条款模糊（如“尽快交付”“合理价格”），需量化具体标准（如“交付期限为合同签订后15个工作日内”“价格含税，包含运输及安装费用”）。

违约责任条款审核：

审核违约责任是否对等、可执行：若一方违约责任过重而另一方责任缺失，需补充平衡条款；明确违约金计算方式（如“逾期付款违约金以应付未付金额的0.05%/日计算”）、赔偿范围（直接损失还是间接损失）；避免约定“天价违约金”或“无条件免责”条款。

争议解决条款审核：

优先约定企业所在地有管辖权的人民法院诉讼解决，或选择双方认可的仲裁机构（如“提交仲裁委员会仲裁”）；避免约定“由合作方所在地法院管辖”可能导致的异地诉讼风险。

其他特殊条款审核：

涉及知识产权的，需明确归属（如“乙方提供的服务成果知识产权归甲方所有”）；涉及保密的，约定保密范围、期限及违约责任；涉及担保的，需审核担保合同的有效性（如抵押物是否合法、担保人资质）。

（三）内部协同审批

部门分级审核：

业务部门：审核合同内容是否符合业务需求、合作方履约能力是否匹配；

法务部门：审核条款合法性、合规性，重点排查法律风险点（如格式条款是否无效、争议解决约定是否有效）；

财务部门：审核价格条款、支付方式、发票类型、税务处理是否符合财务制度，评估资金风险（如大额预付款是否合理）；

分管领导：结合部门意见，对合同整体风险进行把控，审批是否签订。

审批流程记录：

各审核部门需在《合同审批表》中明确意见（如“同意，但需补充违约金计算上限”“条款需修改后重新审核”），并签字确认；若存在分歧，由分管领导组织协调解决。

（四）合同签订与执行归档

最终核对与签署：

经审批通过后，由法务部门或授权人员与合作方最终核对合同文本（保证所有修改内容已落实），双方签字盖章（自然人需签字并按手印，单位需盖公章或合同专用章，骑缝章需完整）。

合同归档与跟踪：

合同签订后3个工作日内，由行政部统一编号、登记（合同编号规则：年份-部门-序号，如“2024-采-001”），将纸质版原件（至少2份）及电子版扫描件归档保存；

业务部门负责跟踪合同履行情况（如交付进度、付款节点），定期更新《合同履行跟踪表》，发觉异常及时上报。

三、表单结构与填写指南

模块

填写项目

填写说明

示例

合同基本信息

合同名称

?体现合同核心内容，如“公司采购办公设备合同”

“科技有限公司2024年度办公设备采购合同”

合同编号

按企业内部编号规则填写，保证唯一性

“2024-采-001”

签订日期/地点

实际签署日期及签署地点（如公司会议室、对方公司所在地）

“2024年3月15日；市区路号”

合同类型

采购/销售/服务/合作/租赁等

“采购合同”

交易金额

大小写一致，含税/不含税需明确

“人民币壹拾万元整（￥100,000.00，含税）”

合作方信息

合作方名称

与营业执照一致，避免简称

“商贸有限公司”

统一社会信用代码

18位信用代码

法定代表人

与营业执照一致

“”

授权代理人

若非法定代表人签署，需填写代理人信息及授权范围

“，授权范围：代为签订合同、收取货款”

联系人及联系方式

填写合作方主要对接人信息（*代替真实姓名）

“联系人：*五；电话：”

主体资格审核

营业执照有效性

核对是否在有效期内，有无吊销、注销风险

“有效，有效期至2026年3月14日”

经营范围匹配度

核对合作方经营范围是否包含合同标的

“包含‘办公设备销售’经营