富荣中短债债券型证券投资基金托管协议.pdfVIP

富荣中短债债券型证券投资基金

托管协议

金有

基金管理人：富荣基管理限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

二零二一十一月

目录

一、基金托管协议当事人错误!未定义书签。

二、基金托管协议的依据、目的和原则错误!未定义书签。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查错误!未定义书签。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查错误!未定义书签。

五、基金财产的保管错误!未定义书签。

六、指令的发送、确认及执行错误!未定义书签△

七、交易及清算交收安排错误!未定义书签。

八、基金资产净值计算和会计核算错误!未定义书签。

九、基金收益分配错误!未定义书签。

十、基金信息披露错误!未定义书签。

十一、基金费用错误!未定义书签。

十二、基金份额持有人名册的保管错误!未定义书签。

十三、基金有关文件档案的保存错误!未定义书签。

十四、基金管理人和基金托管人的更换错误!未定义书签。

十五、禁止行为错误!未定义书签。

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算错误!未定义书签。

十七、违约责任错误!未定义书签。

十八、争议解决方式错误!未定义书签。

十九、托管协议的效力错误!未定义书签。

二十、反洗钱、反恐怖融资及反逃税条款错误!未定义书签。

二十一、托管协议的签订错误!未定义书签。

鉴于富荣基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限

责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，抵募集

发行富荣中短债债券型证券投资基金；

鉴于平安银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银

行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于富荣基金管理有限公司拟担任富荣中短债债券型证券投资基金的基金管

理人，平安银行股份有限公司拟担任富荣中短债债券型证券投资基金的基金托管

人；

为明确富荣中短债债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权

利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《富荣中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基

金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基

金合同为准，并依其条款解释。

管机构批准或允许的其他业务。（《保险兼业代理业务许可证》有效期限至2015

5月1日）。

二、基金托管协议的依据、目的和原则

一（）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法：T）《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》）、《公开募集证券

投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法:T）、《公开募集证券投

资基金信息披露管理办法（以下简称“《信息披露办法:T）、《证券投资基金信息披

露内容与格式准则第7号托〈管协议的内容与格式〉》、《富荣中短债债券型证券投

资基金合同》（以下简称“《基金合同:T）等有关法律法规规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、

投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务

及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

三（）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托