证券公司证券分析师市场分析与投资建议绩效评价考核表.docxVIP

证券公司证券分析师市场分析与投资建议绩效评价考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

市场分析能力

行业研究报告质量

30%

年度内发布高质量报告数量≥10篇

根据报告深度、数据准确性、分析逻辑性、市场影响力等综合评分，满分10分，按比例换算成具体分数

宏观经济预测准确性

季度GDP增长率预测平均误差率≤5%

计算预测值与实际值之间的绝对误差率，误差率越低得分越高，满分10分

市场趋势判断准确性

主要指数年度预测准确率≥70%

统计年度主要指数预测正确次数与总次数的比例，比例越高得分越高，满分10分

研究创新性

年度内提出至少2个具有创新性的分析框架或投资策略

由评审小组根据创新程度、实用性进行评分，满分10分

研究报告时效性

重大市场事件发生后48小时内发布分析报告比例≥80%

统计重大事件后48小时内发布报告数量与总数量比例，比例越高得分越高，满分10分

投资建议质量

投资建议准确率

35%

覆盖的股票组合年度平均收益率≥市场基准指数收益率

计算分析师覆盖的股票组合收益率与市场基准指数收益率的差值，正差值得分越高，满分10分

投资建议影响力

年度内获得客户采纳的投资建议数量≥20条

根据客户采纳建议后的实际收益情况综合评分，满分10分

投资组合风险控制

覆盖的股票组合最大回撤≤15%

计算投资组合在考察期内最大回撤幅度，回撤幅度越小得分越高，满分10分

投资建议逻辑性

每条投资建议均有详细的数据支持和逻辑论证

由评审小组根据建议的完整性、逻辑性进行评分，满分10分

客户反馈满意度

年度内客户满意度调查得分≥85分

根据客户满意度调查结果计算平均得分，分数越高得分越高，满分10分

沟通与协作能力

客户沟通效果

20%

年度内客户沟通次数≥30次

统计年度内与客户进行的有效沟通次数，次数越多得分越高，满分10分

团队协作效率

参与团队项目完成率≥90%

根据参与团队项目时的任务完成情况、协作态度等进行评分，满分10分

部门内部协作

跨部门项目参与次数≥5次

统计年度内参与跨部门项目的次数，次数越多得分越高，满分10分

培训与分享

年度内组织或参与至少2次内部培训或经验分享

根据培训内容质量、参与度等进行评分，满分10分

市场活动参与

年度内参与市场推广活动≥3次

根据活动参与度、贡献度等进行评分，满分10分

职业素养与发展

合规操作

15%

年度内无任何合规违规行为

根据合规部门记录进行评分，满分10分，出现违规行为直接为0分

持续学习

年度内完成至少5门专业课程学习

根据完成的专业课程数量和质量进行评分，满分10分

职业规划

制定并执行年度职业发展计划

根据职业发展计划的完成情况、目标达成度进行评分，满分10分

工作态度

年度内获得至少3次同事或上级的正面评价

根据同事或上级的评价记录进行评分，满分10分

行业交流

年度内参加至少3次行业会议或论坛

根据参会次数、发言质量等进行评分，满分10分

本考核表旨在全面评估证券公司证券分析师在市场分析与投资建议方面的综合绩效。请根据各维度指标的实际完成情况，按照评分标准进行客观评价。考核结果将作为员工晋升、调薪及培训发展的重要依据。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见