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2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题及答案

一、选择题

1.以下哪个机构负责我国证券市场的监管？（D）

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.中国人民银行、中国证监会和中国银保监会共同负责

答案：D

2.证券公司开展经纪业务，以下哪项不属于其法定义务？（C）

A.提供真实、准确、完整的证券市场信息

B.维护客户资产安全

C.代客户承担投资损失

D.依法合规办理客户交易结算资金

答案：C

3.关于证券发行与承销，以下哪项说法错误？（B）

A.证券发行应当遵循公开、公平、公正的原则

B.证券发行人可以自行确定发行价格

C.证券发行人应当披露与发行有关的信息

D.证券承销商应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

答案：B

4.以下哪个属于证券交易的一般原则？（C）

A.公开交易

B.集中交易

C.公平交易

D.自由交易

答案：C

5.关于证券交易场所，以下哪项说法正确？（D）

A.证券交易场所只能进行现货交易

B.证券交易场所不得设立分支机构

C.证券交易场所应当采取集中竞价交易方式

D.证券交易场所应当实行会员制

答案：D

二、判断题

1.证券公司开展经纪业务，可以对客户交易结算资金进行垫付。（×）

2.证券发行人可以不按照证券法规定的信息披露要求进行信息披露。（×）

3.证券交易场所可以自行决定暂停或者终止上市交易。（×）

4.证券公司开展资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，明确双方权利义务。（√）

5.证券公司开展投资银行业务，应当建立健全风险管理制度，有效防范和控制风险。（√）

三、案例分析题

1.张三在证券公司工作，负责为客户提供投资建议。某日，张三得知甲公司即将进行重大资产重组，但该信息尚未公开。张三将该信息告诉了朋友李四，李四据此买入甲公司股票。请问张三和李四的行为是否合法？

答案：张三和李四的行为不合法。张三是证券公司工作人员，属于内幕信息知情人员，不得泄露内幕信息；李四利用内幕信息进行交易，属于操纵证券市场的行为。

2.乙公司拟在境内发行股票并上市，以下哪些行为符合证券法律法规规定？

A.乙公司在股票发行前，向投资者提供虚假财务报表

B.乙公司在股票发行过程中，披露与发行有关的信息

C.乙公司在股票发行过程中，聘请具有证券从业资格的中介机构提供服务

D.乙公司在股票上市后，及时履行信息披露义务

答案：BCD

四、简答题

1.简述证券法的基本原则。

答案：证券法的基本原则包括：公开、公平、公正原则；诚实守信原则；投资者保护原则；风险防范原则。

2.简述证券公司开展资产管理业务的禁止行为。

答案：证券公司开展资产管理业务的禁止行为包括：承诺收益或者承担损失；侵占、挪用客户资产；利用客户资产进行内幕交易、操纵证券市场等不正当交易行为；泄露客户信息；未经客户同意，将客户资产用于其他用途。