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国际货物多式联运中的若干法律问

题探析2（）

性质难定-国际货物多式联运单证的性

质及功能

引

随着电子科技的应用以及经济全球化

的趋势，运输业进入了物流时代物流不但把

各种运输方式予以有机结合，而且将生产、

销售等诸环节也合而为一，成为一种高度综

合的现代化生产与运输方式在物流体系中，

多式联运仍是其命脉及主干之一尽管人们

对物流的蓝图构划得十分美好，但是囿于技

术管理等条件限制，到目前为止，物流的总

体水平仍然处于发展阶段中国的物流状况

虽然现在作为一个热门话题备受瞩目，但其

实质很大程度上仍只是多式联运的代名词

因此为了迎接物流时代的到来，有必要对其

主要基础-多式联运中的法律问题进行研究,

努力在诸多分歧上达到共识，并促进国际多

式联运的统一化，从而以“法律一体化I”

更好地适应和促进“经济一体化”的需要

和发展

国际货物多式联运是在集装箱运输基

础上发展起来的，以实现货物整体运输的最

优化效益为目的的一种国际货物运输组织

形式由于集装箱运输的飞速发展，使多式联

运成为国际货物运输业的主要方式之一它

打破了过去海、陆、空等单一运输方式互不

联贯的传统做法，而将海、铁、公、空等单

一运输方式有机结合起来联为一体，构成一

种跨国的联贯运输方式，被喻为运输业的一

次革命与传统的运输方式相比，国际货物多

式联运涉及当事方众多，过程也更加复杂，

诸多法律问题存在争议，迄今仍没有定论本

文试就这种运输方式中的几个主要法律问

题展开探讨

性质难定-国际货物多式联运单证的性

质及功能

国际货物多式联运单证属于提单还是

海运单范畴？它是否是一种新的单证形式?

这直接影响着其功能的确定和发挥有人曾

用一个有趣的比喻提出这个问题：它

到底是人还是女人呢？”下文即就此问

题展开分析

一多式联运单证的含义和表现形式

根据联合国多式联运公约所下的定义，

国际货物多式联运单证是指证明多式联运

合同以及证明多式联运经营人接管货物并

负责按照合同条款交付货物的单证1991年

国际商会规则所下的定义是：“多式联运

单证是指证明多式联运合同的单证，该单

证可以在适用法律的允许下，以电子数据交

换信息取代，而且可以以可转让方式签发，

或者表明记名收货人，以不可转让方式签发”

从上面的定义可以看出，多式联运单证

至少具有两种功能：作为多式联运合同的证

明和货物收据它可以分为两种类型：可转让

的多式联运单证和不可转让的多式联运单

证

关于多式联运的表现形式，目前并没有

统一的格式实践中，多式联运单证可以种种

不同的格式、名称出现，其记载的内容和特

点可能也有差别常见的有菲亚塔的FBL、FWB、

波罗的海航运公会1995年缮制的多式联运

提单此外，很多名为联合运输单据，甚至联

运单据的单证也时常出现在多式联运中，履

行着多式联运单证的职能

二国际货物多式联运单证是提单的发

展延伸还是一种崭新的单证形式？

1.问题

确定多式联运单证是提单的发展延伸

还是一种崭新的单证形式十分重要和必要,

因为它直接关系着多式联运单证可以具有

哪些功能

实际上，这并不是一个新问题在多式联

运单证这一术语被应用之前，CTD即联合运

输单证也曾面临同样的困扰，且至今尚未取

得共识如前文所述，联合运输和多式联运一

般而言除了应用的历史时期不同以外，并无

实质差别所以如果对以往人们在这个问题

上的讨论和争议做一简要回顾，必将有助我

们对多式联运单证性质的确定和理解

关于CTD,一种观点认为，CTD是提单

的修正和发展，所以提单的所有性质，包括

它的准流通性，它的物权凭证的功能都为

CTD自动享有其论据包括：第一，实践中，

承运人签发的联合运输提单得到成功地推

和应用而联合运输提单是联合运输单证

中最主要的表现形式之一由此推断，CTD的

提单样式已被人们泛接受第二，根据美国

统一商法典对提单的定义，可以认为CTD包

括在提单之中

持反对意见的则认为CTD是一种新的单

证形式这一观点主要是基于英国法和欧洲

大陆法的理论该观点认为，美国很多