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生产现场核查流程及数据记录模版

一、生产现场核查的意义与原则

生产现场核查是保障产品质量、提升生产效率、确保合规运营的关键环节。通过系统性的现场检查，能够及时发现生产过程中的异常波动、潜在风险以及管理漏洞，为持续改进提供依据。其核心原则在于客观性、系统性、标准性、及时性与保密性。核查工作应基于既定标准，避免主观臆断，确保数据与事实的准确性，同时对核查过程中涉及的商业与技术信息予以严格保密。

二、生产现场核查流程

（一）核查准备阶段

1.明确核查目的与范围：根据生产计划、质量目标或近期出现的问题，确定本次核查的核心目标（如工艺合规性、设备状态、物料管理等）及具体涉及的生产线、车间或工序。

2.组建核查团队：根据核查范围与专业需求，配置具备相应技术背景与经验的核查人员，明确分工与沟通机制。

3.制定核查计划与checklist：依据相关的质量手册、工艺文件、操作规程（SOP）及行业法规要求，制定详细的核查计划，包括时间安排、路线规划。同时，编制针对性的核查清单（checklist），列出需重点关注的项目、标准及核查方法。

4.准备核查文件与记录工具：准备好必要的图纸、工艺参数表、历史记录、标准样品等文件资料，以及数据记录表、拍照/录像设备（需注意公司保密规定）、测量工具等。

（二）现场核查实施阶段

1.首次会议（可选）：若涉及多部门或外部核查，可召开简短的首次会议，明确核查目的、范围、日程及沟通方式，听取被核查部门的简要情况介绍。

2.现场巡查与观察：按照预定路线和核查清单，对生产现场进行系统性巡查。重点关注：

*人员操作规范性：是否严格遵守SOP，操作技能是否达标，劳动防护是否到位。

*设备运行状态：设备是否正常运行，有无异常声响、泄漏、磨损，日常保养与点检记录是否完整。

*物料管理：原辅料、在制品、成品的标识是否清晰，存储是否符合要求，先进先出（FIFO）原则执行情况，物料追溯性。

*工艺参数控制：关键工艺参数是否在设定范围内，监控记录是否及时准确。

*生产环境：洁净度、温湿度、照明、通风、定置管理、5S执行情况等。

*质量控制与检验：首件检验、巡检、末件检验的执行情况，不合格品的标识、隔离与处理流程。

*安全与环保：安全警示标识、消防设施、应急通道、废弃物处理等是否符合规定。

3.数据收集与记录：对观察到的符合项与不符合项进行详细、客观的记录，包括具体位置、现象描述、涉及的标准条款等。必要时进行拍照、录像或采集样品（需规范操作并获得许可）。

4.沟通与确认：对于发现的疑点或初步判断的问题，应与现场操作人员、班组长或相关负责人进行及时、有效的沟通，核实情况，避免误解。

5.样本采集与验证（如适用）：若核查计划包含对产品或过程样本的检验，应按规定程序采集样本并送实验室进行分析验证。

（三）核查结果分析与报告阶段

1.数据整理与汇总：核查结束后，及时整理现场记录的数据、照片、访谈笔记等资料，确保信息的完整性与准确性。

2.问题识别与分类：对照标准，对收集到的信息进行分析，识别不符合项或潜在风险点，并按严重程度、影响范围或责任部门进行分类。

3.原因分析：对发现的主要问题，应尽可能追溯根本原因，为后续整改提供方向。

4.撰写核查报告：报告应包含核查目的、范围、日期、参与人员、核查方法、主要发现（包括符合项与不符合项）、问题分析、整改建议及结论等内容。报告应力求客观、准确、条理清晰。

（四）后续改进与跟踪

1.问题整改：将核查报告分发至相关责任部门，明确整改要求、责任人及完成期限。

2.跟踪验证：对整改措施的落实情况进行跟踪，验证整改效果，确保问题得到有效解决。

3.经验总结与体系优化：定期回顾核查结果与整改情况，总结经验教训，将有效的改进措施纳入相关SOP或管理体系，实现持续改进。

三、生产现场核查数据记录模版及填写说明

（一）生产现场核查记录表（通用版）

序号

核查日期

核查区域/生产线

核查人

陪同人员

天气情况（如相关）

核查类型（日常/专项/飞行）

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**核查项目**

**核查内容/标准**

**实际情况描述/数据记录**

**符合与否(√/×/N/A)**

**发现问题/不符合项描述**

**严重程度(高/中/低)**

**备注/照片编号**

1.人员管理

1.1操作人员是否持证上岗

1.2是否熟悉本岗位SOP并严格执行

1.3劳动防护用品佩戴是否规范

2.设备管理

2.1设备运行状态是否良好，有无异响