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项目风险评估与管理标准操作模板

一、模板说明

本模板旨在规范项目全生命周期的风险评估与管理工作，通过系统化流程帮助项目团队识别潜在风险、分析风险影响、制定应对策略，并动态跟踪风险状态，保证项目目标顺利达成。模板适用于各类项目（如IT研发、工程建设、市场推广等），可根据项目规模、行业特性灵活调整内容。使用本模板需遵循“全面识别、科学评估、分级管控、持续改进”原则，保证风险管理的有效性和可操作性。

二、模板应用场景

本模板可在项目的以下关键阶段使用，覆盖风险管理的全流程：

（一）项目启动阶段

在项目立项或规划初期，通过模板识别项目启动阶段的核心风险（如需求不明确、资源不足、政策合规性等），为项目决策提供风险依据，避免“带病启动”。

（二）项目规划阶段

在制定项目计划（如进度计划、资源计划、预算计划）时，结合模板分析各环节的潜在风险（如技术难度、供应商依赖、进度延误等），优化计划方案，预留风险应对时间和资源。

（三）项目执行阶段

项目实施过程中，定期使用模板监控已识别风险的变化（如风险等级提升、应对措施失效），同时识别新出现的风险（如市场环境变化、团队人员变动），保证风险动态可控。

（四）项目收尾阶段

在项目交付或验收阶段，通过模板总结风险管理工作成效（如风险应对成功率、遗留风险处理情况），提炼经验教训，形成风险知识库，为后续项目提供参考。

三、风险评估与管理实施步骤

（一）风险识别：全面梳理潜在风险源

目标：系统收集项目全生命周期中可能影响目标实现的各类风险，形成风险清单。

操作步骤：

明确识别范围：根据项目特性（如行业、规模、复杂度），确定风险识别的维度（如技术、管理、市场、资源、外部环境等）。

选择识别方法：

头脑风暴法：组织项目团队、相关领域专家（如技术专家、行业顾问*）召开会议，自由列举潜在风险；

德尔菲法：通过多轮匿名问卷调查，收集专家对风险的独立判断，逐步达成共识；

检查表法：参考历史项目风险数据、行业风险清单，结合本项目特点制定风险检查表，逐项核对；

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别内部和外部风险。

记录风险信息：将识别到的风险记录在《项目风险识别表》中，明确风险名称、类别、描述及触发条件（如“核心技术人员离职”的触发条件为“团队关键成员提出离职申请”）。

（二）风险分析与评估：量化风险等级

目标：对识别出的风险进行可能性、影响程度分析，确定风险优先级，为后续应对策略提供依据。

操作步骤：

定义评估标准：

可能性等级：根据风险发生的概率，划分为5个等级（1-5分，1分=极低，5分=极高），示例：

分值

可能性描述

发生概率示例

1

极低

10%以下

2

低

10%-30%

3

中

30%-60%

4

高

60%-90%

5

极高

90%以上

影响程度等级：根据风险对项目目标（进度、成本、质量、范围等）的影响，划分为5个等级（1-5分，1分=轻微，5分=灾难性），示例：

分值

影响程度描述

对项目目标影响示例

1

轻微

进度延误≤3天，成本增加≤5%

2

一般

进度延误3-7天，成本增加5%-10%

3

严重

进度延误7-15天，成本增加10%-20%

4

重大

进度延误15-30天，成本增加20%-50%

5

灾难性

进度延误＞30天，成本增加＞50%，项目失败

开展风险分析：

定性分析：组织项目团队、专家对每个风险的可能性（L）和影响程度（I）进行打分，计算风险值（R=L×I），依据风险值划分风险等级（示例：R≥15为“高风险”，8≤R＜14为“中风险”，R＜8为“低风险”）。

定量分析（可选）：对高影响风险，可采用蒙特卡洛模拟、敏感性分析等方法，量化风险对项目目标的具体影响（如“进度延误概率70%，平均延误20天”）。

输出风险评估结果：将分析结果记录在《项目风险分析评估表》中，明确风险等级，并标注重点关注的高、中风险项。

（三）风险应对计划制定：分级落实应对策略

目标：针对不同等级风险，制定针对性应对措施，明确责任人和时间节点，降低风险发生概率或影响程度。

操作步骤：

匹配应对策略：根据风险等级和特性，选择合适的应对策略：

高风险：优先采用“规避”（如放弃高风险技术方案）、“转移”（如购买保险、外包给第三方*）策略，无法规避/转移时需制定“减轻”（如增加备用方案、加强资源投入）措施；

中风险：采用“减轻”（如优化流程、加强监控）或“转移”策略，明确应对措施和责任人；

低风险：采用“接受”（如预留应急储备金、定期监控）策略，无需投入过多资源，但需纳入风险监控清单。

细化应对措施：明确每个风险的“具体应对措施”“所需资源”“责任人”“计划完成时间”，示例：

风险名称：“核心第三方供应商交付延迟”；

应对策略：“转移+减轻”；

具体措施：①与供应商签订延迟交付违约条款（转