企业安全管理体系风险点排查清单.docVIP

适用工作情境

本工具适用于企业安全管理体系的常态化风险排查与专项治理工作，具体场景包括：

体系认证前合规性检查：如ISO45001职业健康安全管理体系、ISO27001信息安全管理体系等认证前的内部预排查；

年度/季度安全审计：企业定期对安全管理流程、设施设备、人员操作等进行系统性风险扫描；

新项目/新业务上线前评估：新建厂区、新生产线、新业务系统投用前的专项风险识别；

后复盘改进：发生安全事件或未遂事件后，通过风险点排查分析管理漏洞；

监管迎检准备：配合安全监管部门检查前的内部自查自纠。

排查实施流程

一、排查准备阶段

明确排查范围与目标

根据企业业务特点（如制造业、建筑业、服务业等），确定排查对象：包括物理环境（厂区布局、消防设施、设备安全）、管理流程（制度执行、培训记录、应急预案）、人员行为（操作规范、防护用品使用）、信息系统（数据安全、网络防护）等；

设定排查目标：如“识别出可能导致重伤的风险点”“梳理信息安全管理体系中的控制漏洞”。

组建排查团队

团队构成：安全管理部门负责人（组长）、技术专家（设备/IT/工艺等）、一线员工代表、相关业务部门负责人；

职责分工：组长统筹协调，技术专家负责专业领域风险判定，员工代表反馈实操中的潜在问题，部门负责人提供流程与制度支持。

准备排查工具与资料

工具：检查表（本模板）、检测设备（如漏电测试仪、红外测温仪）、记录仪、拍照设备等；

资料：企业安全管理制度文件、设备操作规程、previous排查报告、案例库、相关法律法规清单（如《安全生产法》《消防法》）。

二、现场排查阶段

分模块逐项检查

按“风险点类别”划分模块（如物理安全、消防安全、用电安全、信息安全等），对照“具体风险点描述”逐项核对现场实际情况；

检查方式：现场观察（设备运行状态、环境整洁度）、资料核查（培训记录、巡检表、设备台账）、人员访谈（随机询问员工对安全流程的掌握情况）、实操测试（模拟应急演练、设备操作演示）。

记录风险信息

对发觉的风险点，详细记录在“风险点排查记录表”中，包括：风险点位置、具体表现、可能导致的后果、现有控制措施（如已安装防护栏、定期巡检）等；

对无法立即判断等级的风险点，可通过“风险矩阵法”（可能性×严重程度）初步评估。

三、风险分析与分级阶段

风险等级判定

根据风险发生可能性（极高、高、中、低、极低）和后果严重程度（特别重大、重大、较大、一般、轻微），将风险划分为四级：

重大风险（红）：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重违法；

较大风险（橙）：可能导致人员重伤、较大财产损失或违规处罚；

一般风险（黄）：可能导致人员轻伤、财产损失或管理漏洞；

低风险（蓝）：风险轻微，可接受但需关注。

风险点归类统计

按类别统计各等级风险点数量（如物理安全重大风险3项、一般风险5项），分析高风险集中领域（如老旧设备、消防通道堵塞），为后续整改提供方向。

四、整改与跟踪阶段

制定整改方案

针对每个风险点，明确“整改措施”（如更换老化设备、修订操作规程、增加安全培训）、“责任部门/人”（如设备科王、安全部李）、“整改期限”（如重大风险7日内完成，一般风险30日内完成）；

整改措施需遵循“工程技术措施（优先）、管理措施、培训教育、个体防护”的层级原则。

落实整改与复查

责任部门按方案实施整改，安全管理部门跟踪进度，整改完成后组织复查（现场验证、资料核查），保证风险点消除或控制至可接受范围；

对未按期完成整改的，需说明原因并调整计划，必要时升级管理（如纳入绩效考核）。

五、总结与改进阶段

编制排查报告

内容包括：排查概况（范围、时间、团队）、风险点统计（各等级数量、分布）、典型案例分析（重大风险点的成因与整改过程）、整改建议（制度修订、资源投入等）。

更新风险清单

将本次排查结果纳入企业“风险点数据库”，动态更新风险信息（如新设备投用后增加的风险点），为后续排查提供参考。

经验沉淀与培训

组织排查团队总结经验，优化排查流程；针对共性问题（如员工安全意识薄弱），开展专项培训，提升整体安全管理水平。

风险点排查记录表

风险点类别

具体风险点描述

排查方法

风险等级

现有控制措施

责任部门/人

整改措施

整改期限

整改状态

复查结果

物理安全

车间某区域设备防护栏缺失，人员易接触运动部件

现场观察+资料核查

重大（红）

无防护栏，仅靠警示标识

设备科/王*

立即安装防护栏，验收后使用

2024–

已完成

防护栏安装牢固，符合标准

消防安全

配电室灭火器过期，未定期检测

资料核查+现场检查

较大（橙）

灭火器超期未更换，无巡检记录

行政部/张*

更换新灭火器，建立月度检测台账

2024–

进行中

待复查

信息安全

服务器未开启双因素认证，存在账户盗用风险

系统测试+制度核查

一般（黄）

制度要求双因素认证，但未执行

信息