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信息安全风险评估工具（网络安全管理版）通用指南

一、适用场景与价值体现

本工具适用于以下网络安全管理场景，帮助组织系统性识别、分析和处置风险，支撑安全决策与合规落地：

日常安全巡检：定期对网络环境、系统、应用进行全面风险评估，及时发觉潜在隐患，避免安全事件发生。

系统上线前评估：新系统、新应用部署前，对其架构、配置、接口等进行安全风险评估，保证符合安全基线要求。

合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，或应对等保测评、行业审计等场景的合规性风险评估需求。

安全事件复盘：发生安全事件后，通过回溯分析事件成因、暴露的风险点，制定整改措施，避免同类事件再次发生。

通过使用本工具，可实现风险“识别-分析-处置-监控”的闭环管理，提升网络安全防护能力，保障业务连续性。

二、详细操作流程与步骤

（一）准备阶段：明确评估范围与资源

操作内容：

组建评估团队：明确由*（网络安全负责人）牵头，成员包括系统管理员、网络工程师、应用开发负责人、业务部门代表等，保证覆盖技术、管理、业务全维度。

确定评估范围：根据业务需求划定评估边界，包括特定网络区域（如核心生产网、办公网）、关键系统（如数据库服务器、Web应用）、重要数据（如用户隐私数据、核心业务数据）等。

收集基础资料：梳理网络拓扑图、系统架构文档、安全策略、资产台账、历史安全事件记录等，为后续评估提供依据。

输出物：《评估计划表》（含团队分工、范围、时间节点、资料清单）。

（二）资产识别：梳理关键信息资产

操作内容：

资产分类：按照“硬件-软件-数据-人员-服务”五大类对资产进行分类，例如：

硬件：服务器、交换机、防火墙、终端设备等；

软件：操作系统、数据库、中间件、业务应用等；

数据：个人信息、业务数据、日志数据等；

人员：系统管理员、普通用户等；

服务：域名解析、邮件服务、Web服务等。

资产赋值：从“保密性、完整性、可用性”三个维度对资产进行重要性评级（高/中/低），例如：核心数据库资产重要性为“高”，办公终端为“中”。

责任到人：明确每项资产的负责人，保证后续风险处置可追溯。

输出物：《信息资产清单》（模板见“核心工具模板清单”）。

（三）威胁分析：识别潜在威胁来源

操作内容：

威胁分类：根据《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T20984-2022），识别威胁来源，包括：

人为威胁：内部人员误操作、恶意攻击（如黑客入侵、病毒传播）、外部攻击（如DDoS、钓鱼）；

环境威胁：硬件故障、断电、自然灾害（如火灾、水灾）；

管理威胁：安全策略缺失、权限管理混乱、应急响应不完善。

评估可能性：结合历史数据、行业案例、当前威胁态势，对每个威胁发生的可能性进行等级判定（高/中/低），例如：未打补丁的Web应用面临“远程代码执行”威胁的可能性为“高”（若存在已知漏洞且未修复）。

输出物：《威胁清单》（模板见“核心工具模板清单”）。

（四）脆弱性评估：发觉资产薄弱环节

操作内容：

脆弱性识别：从“技术脆弱性、管理脆弱性”两方面排查：

技术脆弱性：系统漏洞（如未安装安全补丁）、配置错误（如默认密码开放）、网络架构缺陷（如核心区域与办公区未隔离）；

管理脆弱性：安全制度缺失（如无账号管理规范）、人员意识不足（如弱密码普遍）、应急流程不健全。

评估严重度：根据脆弱性被利用后对资产的影响程度，判定严重度等级（高/中/低），例如：数据库root权限被赋予普通用户，严重度为“高”。

输出物：《脆弱性清单》（模板见“核心工具模板清单”）。

（五）风险计算：确定风险等级与优先级

操作内容：

风险计算模型：采用“风险值=威胁可能性×脆弱性严重度”公式，结合资产重要性进行综合判定，参考风险矩阵（如下表）：

威胁可能性?脆弱性严重度

高（3分）

中（2分）

低（1分）

高（3分）

高风险

高风险

中风险

中（2分）

高风险

中风险

低风险

低（1分）

中风险

低风险

低风险

风险等级判定：根据风险值划分风险等级（高/中/低），高风险需立即处置，中风险限期整改，低风险持续监控。

输出物：《风险分析表》（模板见“核心工具模板清单”）。

（六）风险处置：制定整改措施与计划

操作内容：

处置策略选择：根据风险等级采取不同策略：

高风险：立即采取规避措施（如隔离受影响系统）、降低风险（如修补漏洞）；

中风险：制定整改计划，明确责任人和完成时限；

低风险：加强监控，纳入常态化管理。

措施细化：针对具体风险项制定可落地的处置方案，例如：“Web应用存在SQL注入漏洞（高风险）→由（应用开发负责人）负责在3个工作日内完成代码修复，并由（安全工程师）进行复测”。

输出物：《风险处置计划表》（模板见“核心工具模板清单”）。

（七）报告输出：形成评估结论与建议

操作内容：

报告编制：汇总评估过程、结果、风险