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2026年证券业务岗位的调度员试题库参考

一、单选题（共10题，每题2分）

1.题目：根据《证券公司内部控制指引》，证券业务调度员在处理突发事件时，应优先遵循的原则是？

A.快速响应，先处理紧急业务

B.严格执行公司规定，确保合规性

C.优先保障客户利益，忽略合规要求

D.延迟处理，等待上级指示

2.题目：在证券交易中，若调度员发现某交易员连续多次违反交易纪律，正确的处理方式是？

A.直接取消该交易员权限

B.向部门主管报告，由主管决定

C.忽略该情况，继续观察

D.私下警告，避免影响团队士气

3.题目：某证券公司总部位于上海，其深圳分公司调度员在处理跨区域业务时，应优先参考的文件是？

A.深圳分公司内部操作手册

B.总部统一发布的业务规范

C.深圳地方金融监管要求

D.分公司自行制定的应急方案

4.题目：在证券业务中，若调度员发现系统出现异常，但未影响交易安全，正确的处理方式是？

A.立即关闭系统，等待维修

B.继续监控，及时上报异常情况

C.修改系统参数，缓解压力

D.通知所有交易员暂停操作

5.题目：根据《证券公司风险管理指引》，调度员在处理业务风险时，应重点关注的环节是？

A.交易员情绪波动

B.交易系统稳定性

C.客户投诉数量

D.部门人员配置

6.题目：某证券公司采用集中交易模式，调度员在监控交易时发现某指令可能存在操作失误，正确的处理方式是？

A.立即撤销指令，联系交易员确认

B.忽略该情况，等待交易结束后核查

C.通知客户，要求其自行联系交易员

D.直接修改指令，无需报备

7.题目：在证券业务中，若调度员发现某交易员未按规定进行风险控制，正确的处理方式是？

A.私下提醒，避免影响团队协作

B.直接上报，暂停该交易员权限

C.要求该交易员加班学习，不予处罚

D.与其他交易员讨论，集体解决

8.题目：某证券公司总部位于北京，其广州分公司调度员在处理跨时区业务时，应优先参考的时差标准是？

A.广州地方时间

B.北京地方时间

C.东八区时间

D.东九区时间

9.题目：在证券业务中，若调度员发现某交易员可能存在内幕交易嫌疑，正确的处理方式是？

A.私下调查，避免影响公司声誉

B.立即上报，配合监管调查

C.忽略该情况，等待客户投诉

D.通知该交易员，要求其解释行为

10.题目：根据《证券公司信息技术管理办法》，调度员在处理系统故障时，应优先遵循的流程是？

A.立即重启系统，恢复运行

B.按照故障等级上报，逐步解决

C.自行修改系统代码，缓解问题

D.通知所有客户，解释延迟情况

二、多选题（共5题，每题3分）

1.题目：在证券业务中，调度员应具备的核心能力包括哪些？

A.风险识别能力

B.沟通协调能力

C.法律法规知识

D.技术操作能力

E.客户服务意识

2.题目：根据《证券公司内部控制指引》，调度员在处理业务时，应遵循的合规原则包括哪些？

A.严格执行公司制度

B.保护客户信息安全

C.避免利益冲突

D.及时上报异常情况

E.优先完成业绩指标

3.题目：在证券业务中，若调度员发现系统出现异常，可能导致的后果包括哪些？

A.交易延迟

B.风险失控

C.客户投诉增加

D.监管处罚

E.公司声誉受损

4.题目：某证券公司采用集中交易模式，调度员在监控交易时，应重点关注的风险点包括哪些？

A.交易指令错误

B.系统稳定性问题

C.交易员操作违规

D.客户资金安全

E.市场突发波动

5.题目：根据《证券公司风险管理指引》，调度员在处理业务风险时，应采取的措施包括哪些？

A.及时上报风险信息

B.采取控制措施，降低风险

C.保护客户利益优先

D.避免过度干预交易

E.做好记录，备查存档

三、判断题（共10题，每题1分）

1.题目：证券业务调度员在处理突发事件时，可以忽略公司规定，优先保障客户利益。

（正确/错误）

2.题目：若调度员发现某交易员连续多次违反交易纪律，可以直接取消其权限。

（正确/错误）

3.题目：某证券公司深圳分公司调度员在处理跨区域业务时，应优先参考深圳地方金融监管要求。

（正确/错误）

4.题目：若调度员发现系统出现异常，但未影响交易安全，可以忽略该情况。

（正确/错误）

5.题目：根据《证券公司风险管理指引》，调度员在处理业务风险时，应重点关注的环节是客户投诉数量。

（正确/错误）

6.题目：某证券公司采用集中交易模式，调度员在监控交易时发现某指令可能存在操作失误，可以自行修改指令。

（正确/错误）

7.题目：若调度员发现某交易员未按规定进行风险控制，可以直接上报，暂停该交易员权限。

（正确/