合规3附有答案.docx

合规3[复制]

不得通过下列媒介渠道推介私募基金：（）。*

公开出版资料(正确答案)

面向社会公众的宣传单(正确答案)

海报、户外广告(正确答案)

面向社会公众的手册(正确答案)

不得通过下列媒介渠道推介私募基金：（）。*

公共、门户网站链接广告、博客等(正确答案)

未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会(正确答案)

未设置特定对象确定程序的微信朋友圈(正确答案)

未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站(正确答案)

证券投资顾问在开展投资顾问业务时，不得有以下哪些行为？（）。*

接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格(正确答案)

以个人名义向客户