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从业人员违规炒股自查报告

根据《证券法》《证券从业人员管理办法》及公司《员工执业行为规范》《合规管理办法》等制度要求，我司于2023年X月至X月组织开展了全体从业人员违规炒股专项自查工作。本次自查以“全面覆盖、精准排查、立行立改”为原则，通过系统数据筛查、账户信息比对、员工访谈核实、家属关系核查等方式，对近三年从业人员证券账户开立、交易行为及关联账户操作情况进行了全维度梳理。现将自查情况报告如下：

一、自查范围与方法

本次自查覆盖公司全体从业人员（含试用期员工、派遣制员工及兼职人员），共计XX人，重点排查对象包括投资研究、投资交易、经纪业务、合规风控、信息技术等关键岗位人员，以及近三年有岗位