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2025年职业资格证券从业资格保荐代表人-投资顾问参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券公司保荐业务管理办法》，保荐代表人需满足以下哪项资格条件？

A.3年相关业务经验

B.5年相关业务经验

C.8年相关业务经验

D.通过证券从业资格考试即可

2、根据《证券发行与承销管理办法》，保荐代表人首次参与证券发行项目前，应当通过规定时间的专项培训。培训时长至少为多少个月？

A.1

B.3

C.6

D.12

3、保荐代表人对发行人提供的财务资料，应当如何审核？

A.仅需形式审查

B.审查原始凭证

C.结合行业惯例审阅

D.由第三方审计机构确认

4、上市公司向战略投资者非公开转让股份时，需报中国证监会审核的最低持股比例是？

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5、投资顾问在撰写研究报告时，关于公司财务数据的分析应遵循的优先顺序是？

A.财务报表→现金流量表→利润表

B.利润表→现金流量表→财务报表

C.现金流量表→利润表→财务报表

D.财务报表→利润表→现金流量表

6、保荐代表人发现发行人存在重大违规行为时，应当采取的正确措施是？

A.向证监会提交书面报告

B.自行整改并继续推进项目

C.与发行人协商保密

D.向交易所申请延期披露

7、关于可转换公司债券的赎回条款，以下哪项表述正确？

A.赎回价格按面值加年化3%计算

B.赎回条件需经股东大会2/3通过

C.赎回权归属发行人

D.赎回期限不得早于债券发行后1年

8、在投资组合管理中，下列哪项属于主动管理策略的核心？

A.确定投资目标

B.优化资产配置

C.实时调整持仓

D.控制组合风险

9、上市公司重大资产重组中，独立财务顾问的评估报告应当包含的要素是？

A.交易价格合理性分析

B.标的资产公允价值

C.交易结构风险

D.交易对方资质审查

10、证券公司从业人员在客户适当性管理中，需重点核查客户的哪些信息？

A.身份证复印件

B.资金来源证明

C.投资经验

D.风险承受能力

11、保荐代表人向证监会提交的上市申请文件中，不包括的是？

A.发行保荐书

B.标的公司审计报告

C.上市辅导报告

D.监管问询函回复

12、根据《证券发行与承销管理办法》，保荐代表人每届任期最长不得超过（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

13、保荐代表人履行尽职调查时，下列哪项不属于核心内容？

A.公司治理结构

B.财务状况

C.股权质押情况

D.市场推广方案

14、首次公开发行中，保荐工作报告提交给中国证监会的时间要求是？

A.招股说明书刊登后5个工作日

B.上市后10个工作日

C.发行结果公告后3个工作日

D.无明确时限

15、保荐代表人不得持有发行人（）比例的股份。

A.5%

B.3%

C.1%

D.0.5%

16、投资顾问为单一客户提供的资产配置方案中，下列哪项是必须包含的内容？

A.市场预测报告

B.风险承受能力评估

C.投资策略回溯数据

D.交易佣金标准

17、保荐代表人对发行人持续督导的最长期限为？

A.上市后1年

B.上市后2年

C.上市后3年

D.上市后5年

18、客户风险承受能力评估中，不属于定量分析的是？

A.问卷评分

B.资产配置历史数据

C.收入稳定性分析

D.市场情绪调查

19、保荐代表人签署保荐书时，若发现发行人存在重大违规，正确的做法是？

A.继续签署并隐匿问题

B.拒绝签署并报告证监会

C.修改保荐书后签署

D.自行调整问题表述

20、投资顾问报告的保存期限为？

A.5年

B.7年

C.10年

D.永久保存

21、保荐代表人对发行人财务数据的核查不包括？

A.会计凭证

B.内部审计报告

C.货币资金流向

D.市场营销费用

22、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的保荐代表人人数要求是？

A.至少3人

B.至少2人

C.至少1人

D.无人数限制

23、保荐代表人尽职调查中，需重点核查发行人最近三年财务数据的真实性，通常通过以下哪种方式验证？

A.现场审计

B.第三方机构复核

C.内部访谈

D.历史数据比对

24、根据《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》，保荐机构向证监会报备保荐代表人信息时，需提交材料的截止日期是？

A.承销期结束后15日内

B.股票上市后10日内

C.发行人披露招股书后5日内

D.承销协议签署后3日内

25、保荐代表人对发行人持续督导期间，需重点关注的风险不包括以下哪项？

A.股权结构变动

B.财务会计处理变更

C.关联交易审批流程

D.监管处罚