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期货从业资格基础科目试题及分析

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.下列哪项不是期货交易所的职能？（）

A.组织期货交易

B.发布市场信息

C.制定交易规则

D.承销股票

2.期货交易的基本保证金比例不得低于（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

3.下列哪种金融工具属于期货合约？（）

A.股票

B.债券

C.股指期货

D.期权

4.期货交易的结算方式是（）。

A.现货结算

B.信用结算

C.保证金结算

D.货币结算

5.下列哪项不是影响期货价格的因素？（）

A.宏观经济

B.自然灾害

C.技术分析

D.政策变化

6.期货交易的交割方式分为（）。

A.现货交割和现金交割

B.实物交割和现金交割

C.现货交割和实物交割

D.现金交割和实物交割

7.期货交易中的“杠杆效应”是指（）。

A.以小博大

B.高风险高收益

C.资金放大

D.交易频繁

8.期货交易中，限价指令是指（）。

A.以指定价格买入或卖出

B.以市场最优价格成交

C.以止损价格成交

D.以限价价格无条件成交

9.期货交易所的监管机构是（）。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会

10.期货交易中的“对冲”是指（）。

A.同时买入和卖出相同合约

B.开仓和平仓

C.风险管理

D.投机行为

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.期货交易所的职能包括（）。

A.组织期货交易

B.发布市场信息

C.制定交易规则

D.承销股票

2.期货交易的基本保证金比例不得低于（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

3.下列哪种金融工具属于期货合约？（）

A.股票

B.债券

C.股指期货

D.期权

4.期货交易的结算方式是（）。

A.现货结算

B.信用结算

C.保证金结算

D.货币结算

5.下列哪项不是影响期货价格的因素？（）

A.宏观经济

B.自然灾害

C.技术分析

D.政策变化

6.期货交易的交割方式分为（）。

A.现货交割和现金交割

B.实物交割和现金交割

C.现货交割和实物交割

D.现金交割和实物交割

7.期货交易中的“杠杆效应”是指（）。

A.以小博大

B.高风险高收益

C.资金放大

D.交易频繁

8.期货交易中的限价指令是指（）。

A.以指定价格买入或卖出

B.以市场最优价格成交

C.以止损价格成交

D.以限价价格无条件成交

9.期货交易所的监管机构是（）。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.中国期货业协会

10.期货交易中的“对冲”是指（）。

A.同时买入和卖出相同合约

B.开仓和平仓

C.风险管理

D.投机行为

三、判断题（每题2分，共20分）

1.期货交易所是期货交易的唯一场所。（）

2.期货交易的基本保证金比例可以低于10%。（）

3.期货合约是一种标准化的金融工具。（）

4.期货交易的结算方式是保证金结算。（）

5.宏观经济是影响期货价格的重要因素。（）

6.期货交易的交割方式只有实物交割。（）

7.期货交易中的“杠杆效应”可以提高资金利用率。（）

8.期货交易中的限价指令是按指定价格成交的指令。（）

9.期货交易所的监管机构是中国证监会。（）

10.期货交易中的“对冲”是为了规避风险。（）

四、简答题（每题5分，共20分）

1.简述期货交易所的职能。

2.简述期货交易的基本保证金比例的作用。

3.简述期货交易中的“杠杆效应”。

4.简述期货交易中的“对冲”策略。

五、讨论题（每题5分，共20分）

1.讨论期货交易中的风险因素有哪些。

2.讨论期货交易与股票交易的区别。

3.讨论期货交易在风险管理中的作用。

4.讨论期货交易的监管意义。

答案：

一、单项选择题

1.D

2.B

3.C

4.C

5.C

6.B

7.C

8.A

9.A

10.A

二、多项选择题

1.A,B,C

2.A,B,C,D

3.C

4.C

5.A,B,C,D

6.B

7.A,B,C

8.A,D

9.A

10.A,C

三、判断题

1.×

2.×

3.√

4.√

5.√

6.×

7.√

8.√

9.√

10.√

四、简答题

1.期货交易所的职能包括：组织期货交易、发布市场信息、制定交易规则、提供交易设施和服务。

2.期货交易的基本保证金比例的作用是保证交易的顺利进行，防止违约风险。

3.期货交易中的“杠杆效应”是指通过保证金交易，可以用较少的资金控制较大的交易规模，提高资金利用率。

4.期货交易中的“对冲”策略是指通过开仓和平仓操作，规避价格波动带来的风险。

五、讨论题

1.期货交易中的风险因素包括：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。

2.期货交易与股票交易的区别在于：期货交易是保证金交易，具有杠杆效应；股票交易是现货交易，没有杠杆效应。

3.期货交易在风险管理中的作用是通过套期保值，规避价格波动