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2026年金融投资咨询合同协议

甲方（咨询方）：[咨询方全称]

法定代表人/授权代表：[姓名]

注册地址：[地址]

联系电话：[电话号码]

统一社会信用代码/营业执照号：[号码]

乙方（客户）：[客户姓名/名称]

住所地/注册地址：[地址]

联系电话：[电话号码]

身份证号/统一社会信用代码：[号码]

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、

《证券、期货投资咨询管理办法》及其他相关法律法规的规定，甲乙

双方在平等、自愿、公平和诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方

向乙方提供金融投资咨询服务事宜，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条服务内容与范围

1.1甲方向乙方提供金融投资咨询服务，包括但不限于：分析宏观

经济形势、金融市场动态；根据乙方提供的财务状况、投资目标、风

险承受能力等信息，评估乙方投资需求；制定个性化的投资策略和资

产配置建议；推荐合适的金融产品（如股票、债券、基金、期货、期

权等）；对乙方已执行的投资组合进行跟踪与评价，并在市场发生重

大变化或出现其他重大事项时提供相应的调整建议。

1.2甲方的服务方式包括但不限于：定期（如每月/每季）提供投

资分析报告、通过电话或电子邮件进行沟通、根据约定进行面对面会

议或线上会议。

1.3本协议项下的服务旨在为乙方提供投资决策参考，乙方有权根

据自身判断做出最终投资决策。甲方不保证乙方获得任何投资收益，

亦不保证其提供的投资建议能够实现乙方期望的投资回报。

1.4甲方提供的投资建议基于甲方合理的专业知识、勤勉尽责的审

慎调查和分析，但基于建议进行的投资决策由乙方自行负责，由此产

生的投资风险由乙方承担。

第二条服务期限

2.1本协议服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止，为期

[期限时长，如一年]。

2.2服务期限届满前[提前通知期限，如三个月]，如双方均未提

出书面异议，本协议可自动续期[续期时长，如一年]，续期次数不限

/限制[次数]次。乙方如需终止本协议，应提前[提前终止通知期

限，如一个月]书面通知甲方。

2.3在服务期限内，经乙方书面同意，甲方可以调整服务内容或方

式，但调整内容不得损害乙方利益。

第三条费用与支付

3.1乙方同意按照本协议约定向甲方支付金融投资咨询服务费。

3.2本协议项下的服务费采用[选择一种收费模式：固定月费/

固定年费/按咨询次数收费/按管理资产规模（AUM）比例收费/

其他]方式收取。

3.3具体收费标准为：[详细说明收费标准，如每月人民币[金额]

元/每年人民币[金额]元/每次[金额]元/年化费率[百分

比]%]。

3.4乙方应在每个[支付周期，如月度/季度初]前[支付时间，

如五个工作日]向甲方支付当期服务费。

3.5支付方式：乙方应将服务费支付至甲方指定银行账户：

开户行：[银行名称及支行]

账户名称：[甲方账户全称]

账号：[银行账号]

3.6甲方收取的服务费为净费，已包含甲方提供本协议项下服务所

需的一切费用，不包括乙方可能产生的交易佣金、税费等。

3.7如乙方提前终止本协议，甲方有权要求乙方支付至实际服务终

止之日止的服务费。具体计算方式为：[说明计算方法，如按日计收或

按剩余服务比例计算]。

第四条甲方的义务

4.1甲方应确保其提供服务的从业人员具备中国证监会颁发的证券

投资咨询执业资格，并遵守相关法律法规和执业规范。

4.2甲方应在提供咨询服务前，按照监管要求，对乙方进行充分了

解，包括但不限于乙方的身份信息、财务状况、投资经验、投资目

标、风险承受能力等，并留存相关记录。

4.3甲方应根据对乙方了解的结果以及市场情况，运用专业知识和

技能，以勤勉尽责的态度，为乙方提供合理的金融投资建议。

4.4甲方应向乙方说明投资风险，并进行必要的风险揭示，确保乙

方在了解相关风险的基础上做出投资决策。

4.5甲方应按照本协议约定的服务方式和频率，向乙方提供投资咨

询服务，并保持与乙方的必要沟通。

4.6甲方应妥善保管乙方提供的个人信息和财务信息，遵守保密义

务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。

第五条