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湖北自考金融法考试大纲公司债券法律制度

学习目标和规定

经过本章的学习，了解公司债券的概念、特点和种类，公司债券的发行条件和程序，上市交易的条件与程序。领略公司债券的受托管理人制度，包含管理人的选任、职责及债券持有人会议规则。掌握可转换公司债的基础知识，包含概念、特点及基本规定，了解可转换债券的发行条件、发行程序、交易方式以及转换股份和债券偿还的规则。

課程内容

第一节公司债券概述

公司债券的概念和特点。公司债券的种类。我国公司债券法律制度的发展。

第二节公司债券的发行和交易

公司债券的发行条件和发行程序。公司债券上市交易的条件、上市程序和上市交易规则。公司债券上市后的信息披露制度。债券受托管理人制度。

第三节可转换公司债券概述

可转换公司债券的概念和特点。可转换公司债券的基本要素。可转换公司债券的产生和发展。我国可转换公司债券及其立法的发展。

第四节可转换公司债券的发行、交易与转换

可转换公司债券的发行条件与发行程序。可转换公司债券上市交易方式。可转换债券转换股份及债券偿还规则。

考核知识点

（一）公司债券的基础知识

（二）公司债券发行与交易的法律制度及债券受托管理人制度

（三）可转换公司债券的概念和特点

（四）可转换公司债券的发行与交易的法律制度及转换股份和债券偿还的规则

考核规定

（一）公司债券概述

识记：公司债券的概念。公司债券的概念。

领略：与公司股票相比，公司债券的特点。我国公司债券法律制度的发展。

（二）公司债券的发行和交易

领略：公司债券的发行条件。公司债券的发行程序。分期发行的安排。公司债券上市交易的条件。债券信用评估。债券受托管理人制度的意义。债券受托管理人的选任。债券受托管理人的职责。债券持有人会议制度。

（三）可转换公司债券概述

识记：可转换公司债券的概念、基本要素。

领略：可转换公司债券的特点。

（四）可转换公司债券的发行、交易与转换

识记：可转换公司债券的期限。转股期限。

领略：可转换公司债券的发行条件。可转换债券上市交易方式。转股权利的统一转让与分离交易。可转换债券转股价格的拟定。可转换债券的偿还。

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九歌·湘君?屈原??朗诵：路英

君不行兮夷犹，蹇谁留兮中洲。?

美要眇兮宜修，沛吾乘兮桂舟。?

令沅湘兮无波，使江水兮安流。?

望夫君兮将来，吹参差兮谁思。?

驾飞龙兮北征，邅吾道兮洞庭。?

薜荔柏兮蕙绸，荪桡兮兰旌。?

望涔阳兮极浦，横大江兮扬灵。?

扬灵兮未极，女婵媛兮为余太息。?

横流涕兮潺湲，隐思君兮陫侧。?

桂棹兮兰枻，斫冰兮积雪。?

采薜荔兮水中，搴芙蓉兮木末。?

心不一样兮媒劳，恩不甚兮轻绝。?

石濑兮浅浅，飞龙兮翩翩。?

交不忠兮怨长，期不信兮告余以不闲。?

朝骋骛兮江皋，夕弭节兮北渚。她含着笑，切着冰屑悉索的萝卜，??

她含着笑，用手掏着猪吃的麦糟，??

她含着笑，扇着炖肉的炉子的火，??

她含着笑，背了团箕到广场上去??

晒好那些大豆和小麦，??

大堰河，为了生活，??

在她流尽了她的乳液之后，??

她就用抱过我的两臂，劳动了。??

大堰河，深爱着她的乳儿；??

在年节里，为了他，忙着切那冬米的糖，??

为了他，常悄悄地走到村边的她的家里去，??

为了他，走到她的身边叫一声“妈”，??

大堰河，把他画的大红大绿的关云长??

贴在灶边的墙上，??

大堰河，会对她的邻居夸口赞美她的乳儿；??

大堰河曾做了一个不能对人说的梦：??

在梦里，她吃着她的乳儿的婚酒，??

坐在辉煌的结彩的堂上，??

而她的娇美的媳妇亲切的叫她“婆婆”??

…………??

大堰河，深爱她的乳儿！??

大堰河，在她的梦没有做醒的时候已死了。??

她死时，乳儿不在她的旁侧，??

她死时，平时打骂她的丈夫也为她流泪，??

五个儿子，个个哭得很悲，??

她死时，轻轻地呼着她的乳儿的名字，??

大堰河，已死了，??

她死时，乳儿不在她的旁侧。??

大堰河，含泪的去了！??

同着四十几年的人世生活的凌侮，??

同着数不尽的奴隶的凄苦，??

同着四块钱的棺材和几束稻草，??

同着几尺长方的埋棺材的土地，??

同着一手把的纸钱的灰，??

大堰河，她含泪的去了。??

这是大堰河所不知道的：??

她的醉酒的丈夫已死去，??

大儿做了土匪，??

第二个死在炮火的烟里，??

第三，第四，第五??

而我，我是在写着予以这不公道的世界的咒语。??

当我经了长长的飘泊回到故土时，??

在山腰里，田野上，??

弟兄们碰见时，是比六七年?

鸟次兮屋上，水周兮堂下。?

捐余玦兮江中，遗余佩兮澧浦。?

采芳洲兮杜若，将以遗兮下