银行高级管理层议事规则制度文本.docxVIP

第一章总则

第一条为规范本行高级管理层（以下简称“高管层”）的决策行为，提高议事效率与决策质量，确保本行经营管理活动的科学、稳健、高效运行，根据国家相关法律法规、监管要求以及本行公司章程（以下简称“公司章程”），特制定本规则。

第二条本规则所称高管层议事，是指本行行长、副行长、首席风险官、首席财务官及其他高级管理人员（具体以公司章程及监管机构核准名单为准），按照本规则规定的程序和要求，对本行经营管理中的重大事项进行集体讨论、审议并作出决策的过程。

第三条高管层议事应遵循以下原则：

（一）坚持党的领导原则：确保党中央、国务院的金融方针政策及上级党委决策部署在本行得到贯彻落实。

（二）依法合规原则：议事过程及决策内容必须符合国家法律法规、监管规定及公司章程。

（三）民主集中制原则：充分发扬民主，集思广益，在此基础上实行科学集中，确保决策的科学性与权威性。

（四）权责对等原则：决策参与者对其发表的意见和决策结果承担相应责任。

（五）保密原则：严格遵守保密纪律，不得泄露议事过程中的涉密信息及尚未公开的决策内容。

（六）效率原则：合理安排议事议程，提高会议效率，确保决策及时有效。

第四条本规则是本行高管层议事的基本准则，所有高管层成员必须严格遵守。

第二章议事主体与职责

第五条本行高管层议事的主要形式为高级管理层会议（以下简称“高管会议”）。高管会议是高管层履行职责、行使职权、进行集体决策的主要平台。

第六条行长是高管会议的主持人，负责召集和主持高管会议。行长因故不能出席时，可委托一位副行长代为召集和主持。

第七条高管层成员为高管会议的正式参会人员，包括行长、副行长、首席风险官、首席财务官等经监管机构核准的高级管理人员。根据会议议题需要，可邀请本行党委委员、监事长、董事会相关专门委员会负责人、总行相关部门主要负责人、分支行主要负责人或外部专家列席会议。列席人员有发言权，但无表决权。

第八条高管层成员在议事过程中应履行以下职责：

（一）按时出席会议，因故不能出席的，应提前向会议主持人书面请假，并可就会议议题提交书面意见。

（二）会前认真审阅会议材料，充分了解议题相关情况，为议事和决策做好准备。

（三）在会议中积极发表意见，充分陈述观点，对所议事项明确表态。

（四）遵守会议纪律，服从和执行会议作出的决议。

（五）对会议讨论和决策的事项负有保密责任。

第九条行长作为本行经营管理的主要负责人，在高管会议决策的基础上，负责组织实施各项决议，并对本行的日常经营管理工作负总责。副行长及其他高管人员根据分工协助行长工作，并对行长负责。

第三章议事范围

第十条高管会议的议事范围主要包括：

（一）贯彻落实国家宏观经济政策、金融监管政策及上级重要指示精神的实施方案和具体措施。

（二）本行发展战略、中长期发展规划、年度经营计划、财务预算、利润分配方案及弥补亏损方案（需提交董事会审议的除外，下同）。

（三）本行风险管理、内部控制、合规管理等重要制度的制定、修订和废止。

（四）本行组织架构调整、重要部门设立或撤销、分支机构的设立、变更与终止方案。

（五）本行重大投融资项目、资产处置、重大合同签订等。

（六）本行核心业务系统的开发、升级与重大变更。

（七）本行薪酬福利政策、绩效考核办法等人力资源管理重要事项。

（八）本行重大突发事件应急预案及处置方案。

（九）需向董事会、监事会、监管机构报告的重大事项。

（十）行长认为需要提交高管会议讨论的其他重大经营管理事项。

（十一）公司章程或监管规定明确要求由高管层集体审议的其他事项。

第十一条对于超出高管层决策权限的事项，应按规定程序提交董事会或股东大会审议。

第四章会议的召集与组织

第十二条高管会议一般定期召开，具体频次由行长根据经营管理需要确定。遇有重大或紧急事项，行长可随时召集临时高管会议。

第十三条高管会议议题由行长提出，或由其他高管层成员提出，报行长审定。总行各部门需提交高管会议审议的议题，应事先经分管高管审阅同意后，报行长审定。

第十四条会议议题确定后，由行长办公室（或指定的综合管理部门，下同）负责会议的具体组织工作，包括：

（一）提前将会议通知（含会议时间、地点、议题、参会人员、列席人员）及相关会议材料送达各位参会人员。一般情况下，会议通知及材料应提前不少于两个工作日送达；对于临时召集的会议，可适当缩短提前通知时间，但应确保参会人员有合理时间审阅材料。

（二）准备会议所需的文件、资料，安排会议场地，做好会议记录等会务工作。

（三）负责会议决议的整理、印发和督办。

第十五条提交高管会议审议的议题，相关部门应事先进行充分调研、论证和协调，形成成熟的议案和备选方案，并提供详实的背景资料和分析论证材料。

第五章议事程序与要求

第十六条高管会议须有三分之二以上高管层成员出席方能