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合规4[复制]

洗钱风险等级需要人工调整时，营业部人员在系统内应如何操作？[单选题]*

直接调整分数

录入理由后调整分数(正确答案)

提高审批层级，录入理由后调整分数

对于高风险客户应采取的措施包含哪些？*

合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型(正确答案)

进行可疑交易分析排查

与客户建立、维持业务关系，或为客户办理业务，需经高级管理层批准或授权(正确答案)

开展强化尽职调查(正确答案)

计划与一般高风险客户建立/维持业务关系的，应完成什么审批流程？[单选题]*

通过企业微信，经一级分公司合规负责人审批

通过OA审批方式，经一级分公司负责人审批(正确答案)

通过