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合规交易行为保证承诺函4篇范文

合规交易行为保证承诺函第（1）篇

为保证__________工作顺利开展：

一、主要规范

1.1承诺人系__________，具备相应民事行为能力及完全责任意识，就__________期间涉及的合规交易行为作出以下专项承诺。

1.2承诺内容涉及所有与__________工作相关的交易活动，包括但不限于资金往来、物资采购、合同履行、信息披露及利益输送等。

1.3承诺人确认已充分理解相关法律法规及内部规章制度，并承诺严格遵守本承诺书及其实施细则。

二、核心遵循

2.1坚持合法合规原则，保证所有交易行为符合《_________民法典》《_________反不正当竞争法》等法律法规要求。

2.2遵循公平、公正、公开原则，杜绝任何形式的利益输送、商业贿赂或虚假交易。

2.3交易决策基于商业实质，不得以规避监管、逃避责任为目的进行结构化安排。

2.4严格区分个人与职务行为，禁止利用职务便利谋取不正当利益。

三、执行细则

3.1交易流程规范

3.1.1所有交易均需通过公司授权系统或书面审批流程，并留存完整凭证。

3.1.2采购、销售、投资等重大交易需经合规部门备案，必要时提交决策机构审议。

3.1.3不得通过第三方代持、虚拟交易等手段隐匿交易主体或逃避监管。

3.2信息管理措施

3.2.1建立__________次/日的交易信息核对机制，保证账实一致、记录完整。

3.2.2对敏感信息（如交易对手、金额、时间）采取分级存储与访问控制，非经授权不得泄露。

3.2.3每月开展__________次风险评估，重点关注关联交易、异常资金流等风险点。

3.3风险防控行动

3.3.1每日开展__________次安全检查，核查交易对手资质及资金来源合法性。

3.3.2对高风险交易实行全流程监控，必要时启动独立调查程序。

3.3.3制定应急预案，明确异常交易处置流程及报告时限。

四、责任约束

4.1承诺人承诺对上述措施的有效执行负责，并接受公司内部审计及外部监管机构的监督检查。

4.2如因违反本承诺书导致任何法律责任或经济损失，承诺人愿承担全部责任，并赔偿相关损失。

4.3承诺人同意将本承诺书作为签署相关合同、参与业务活动的法律依据，其效力优先于其他协议性约定。

承诺人签名：______________

签订日期：______________

合规交易行为保证承诺函第（2）篇

承诺方：__________________

接收方：__________________

一、基本依据

为规范交易行为，维护市场秩序，保障各方合法权益，依据《_________反不正当竞争法》《_________证券法》及相关法律法规，承诺方在此作出如下承诺，并接受接收方的监督与核查。

二、承诺事项

1.承诺方承诺严格遵守国家及地方关于交易行为的法律法规，保证所有交易活动合法合规，不从事任何形式的内幕交易、市场操纵、虚假陈述等违法违规行为。

2.承诺方承诺在交易过程中坚持公平、公正、公开的原则，不得利用任何不正当手段获取交易信息或影响交易价格。

3.承诺方承诺建立健全内部交易管理制度，明确交易权限、流程及责任，保证所有交易行为均有据可查、有迹可循。

4.承诺方承诺对交易对手方信息严格保密，未经授权不得泄露或滥用交易信息。

5.承诺方承诺积极配合监管机构及接收方的监督检查，如实提供相关交易资料，不得隐瞒或提供虚假信息。

三、执行安排

1.承诺方将根据本承诺要求，制定详细执行方案，明确各阶段工作目标及责任分工。

2.第一阶段：至________年________月________日前，完成内部交易管理制度修订及人员培训工作，保证相关人员熟悉法律法规及操作规范。

3.第二阶段：自________年________月起，启动交易行为自查机制，每季度至少开展一次全面自查，并形成自查报告提交接收方备案。

4.第三阶段：持续优化交易流程，引入技术监控系统，实时监测异常交易行为，保证及时发觉并纠正问题。

四、支撑机制

1.承诺方承诺为履行本承诺提供必要的资源支持，配备__________名专业人员负责实施相关制度，保证工作有效推进。

2.承诺方将设立专项监督小组，由内部合规部门牵头，定期评估交易行为的合规性，并及时整改发觉的问题。

3.由__________机构进行年度评估，对承诺方的交易行为合规情况出具评估报告，接收方可根据评估结果采取相应措施。

五、违规后果

1.若承诺方违反本承诺中任何一项约定，将承担相应的法律责任，包括但不限于接受监管机构的行政处罚、赔偿交易对手方损失等。

2.接