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2026年合格境内机构投资者托管合同

甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《合格境内机构投资者境外投资托管业务管理办法》等有关规定，就乙方向甲方提供合格境内机构投资者（QDII）境外投资托管服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供QDII基金境外投资托管服务，包括但不限于以下内容：

1、资产保管：乙方负责保管甲方通过QDII基金投资境外的资产，确保资产安全完整，并按照甲方指令进行资产划转；

2、资金清算：乙方负责处理甲方与境外投资管理人之间的资金清算业务，包括但不限于外汇兑换、资金划拨、投资交易结算等；

3、投资监督：乙方根据甲方要求，对境外投资管理人遵守投资限制、信息披露等义务进行监督；

4、信息报告：乙方定期向甲方提供资产状况报告、资金流水报告、投资交易报告等，确保甲方及时了解基金运营情况；

5、风险管理：乙方协助甲方识别、评估和管理QDII基金境外投资相关的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等；

6、合规操作：乙方确保托管业务操作符合中国证监会及境外相关监管机构的规定，维护甲方合法权益。

乙方承诺具备提供QDII基金托管服务的资格，并向甲方提供营业执照、金融业务许可证等资质文件复印件，同时提供负责本次托管业务的主要人员简历及授权书。

二、服务方式

1、托管服务地点：__________________。

2、托管账户：甲方指定的境外托管账户信息包括但不限于账户名称、账号、开户行、银行代码等，具体信息详见附件一；

3、服务期限：自____年____月____日起至____年____月____日止，期满前三个月，如双方无书面异议，本合同自动续期；

4、服务时间：乙方承诺为甲方提供7×24小时的不间断托管服务，并确保系统正常运行，如有故障应及时修复并通知甲方；

5、服务标准：乙方按照中国证监会及行业规范提供服务，确保托管业务的准确性、及时性和安全性。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、完整的QDII基金信息及投资指令，并对指令的合法性、合规性负责；

2、甲方应按照合同约定向乙方支付托管费，并确保支付账户信息准确无误；

3、甲方有权随时要求乙方提供QDII基金运营报告、资金流水、投资交易等详细信息，乙方应在收到请求后5个工作日内提供；

4、甲方应配合乙方进行资产审计、风险评估等业务，并按照乙方要求提供相关资料；

5、甲方发现乙方提供的服务存在问题时，有权以书面形式要求乙方限期整改，乙方应在接到整改要求后10个工作日内完成整改并书面回复甲方。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备中国证监会批准的QDII基金托管业务资格，并确保持续符合监管要求；

2、乙方应配备专业的托管团队，负责处理QDII基金的日常托管业务，并确保托管操作符合合同约定及监管规定；

3、乙方应建立完善的风险管理机制，定期对QDII基金进行风险评估，并及时向甲方报告风险情况；

4、乙方应确保托管系统安全稳定，防止数据丢失、篡改等情况发生，并定期进行系统备份；

5、乙方应按照合同约定向甲方提供托管服务，并对服务结果承担相应责任；

6、乙方应妥善保管甲方提供的资料及信息，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。

四、托管费用及支付方式

1、托管费实行年费制，按QDII基金资产规模的一定比例收取，具体费率见附件二；

2、托管费按年支付，甲方应在每年____月____日前向乙方支付当年度托管费，乙方应在收到款项后提供等额发票；

3、支付方式：甲方通过银行转账方式将托管费支付至乙方指定账户，账户信息详见附件三；

4、如遇QDII基金资产规模变动，托管费相应调整，具体调整方案由双方协商确定。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付相当于三个月托管费金额的违约金；

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付托管费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的千分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期两个月仍未支付托管费，乙方有权解除合同；

3、因乙方原因导致QDII基金资产损失或未能按合同约定提供服务，乙方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额不超过当次损失金额的百分之五十；

4、如因不可抗力因素导致合同无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼；

2、本合同一式捌份，双方各执肆份，具有同等法律效力；

3、本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；

4、本合同自双方签字盖章