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2026年证券从业资格真题试卷培训试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

一、选择题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的核心功能是

A.资金配置

B.风险分散

C.价格发现

D.以上都是

2.以下哪种金融工具属于权益类工具

A.债券

B.汇票

C.股票

D.货币市场工具

3.证券公司从事资产管理业务，其客户必须是

A.个人投资者

B.机构投资者

C.合格投资者

D.以上都是

4.证券交易所以何种方式为主进行交易

A.竞价交易

B.询价交易

C.撮合交易

D.以上都是

5.以下哪项不属于证券公司的主要业务范围

A.股票承销

B.债券发行

C.基金管理

D.银行业务

6.证券市场的基本功能不包括

A.资本聚集

B.风险转移

C.信用创造

D.价格发现

7.证券投资者进行投资决策的主要依据是

A.市场情绪

B.宏观经济数据

C.个人偏好

D.以上都是

8.证券公司设立证券营业部的注册资本最低要求是

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

9.证券交易中的“T+1”制度指的是

A.交易当天即可交割

B.交易次日即可交割

C.交易当周即可交割

D.交易次周即可交割

10.以下哪项属于证券市场的系统性风险

A.公司经营风险

B.政策风险

C.信用风险

D.流动性风险

二、填空题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的基本功能包括______、______和______。

2.证券公司的主要业务范围包括______、______和______。

3.证券投资者进行投资决策的主要依据是______和______。

4.证券交易所以______方式为主进行交易。

5.证券公司设立证券营业部的注册资本最低要求是______。

6.证券交易中的“T+1”制度指的是______。

7.证券市场的系统性风险主要包括______和______。

8.证券公司从事资产管理业务，其客户必须是______。

9.证券市场的核心功能是______。

10.以下哪种金融工具属于权益类工具______。

三、多选题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的功能包括

A.资本聚集

B.风险转移

C.信用创造

D.价格发现

2.证券公司的主要业务范围包括

A.股票承销

B.债券发行

C.基金管理

D.银行业务

3.证券投资者进行投资决策的主要依据是

A.市场情绪

B.宏观经济数据

C.个人偏好

D.基金报告

4.证券交易所以何种方式为主进行交易

A.竞价交易

B.询价交易

C.撮合交易

D.以上都是

5.证券公司设立证券营业部的注册资本最低要求是

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

6.证券交易中的“T+1”制度指的是

A.交易当天即可交割

B.交易次日即可交割

C.交易当周即可交割

D.交易次周即可交割

7.证券市场的系统性风险主要包括

A.政策风险

B.经济风险

C.信用风险

D.流动性风险

8.证券公司从事资产管理业务，其客户必须是

A.个人投资者

B.机构投资者

C.合格投资者

D.以上都是

9.证券市场的核心功能是

A.资金配置

B.风险分散

C.价格发现

D.以上都是

10.以下哪些属于权益类工具

A.债券

B.汇票

C.股票

D.货币市场工具

四、判断题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的核心功能是资金配置。

2.权益类工具包括债券和股票。

3.证券公司设立证券营业部的注册资本最低要求是1亿元。

4.证券交易中的“T+1”制度指的是交易当天即可交割。

5.证券市场的系统性风险主要包括政策风险和经济风险。

6.证券公司从事资产管理业务，其客户必须是合格投资者。

7.证券市场的核心功能是风险分散。

8.以下哪种金融工具属于权益类工具，答案是股票。

9.证券公司的主要业务范围包括股票承销和债券发行。

10.证券交易所以竞价交易方式为主进行交易。

五、问答题(总共4题，每题5分)

1.简述证券市场的基本功能。

2.证券公司的主要业务范围有哪些？

3.证券投资者进行投资决策的主要依据是什么？

4.证券交易中的“T+1”制度指的是什么？

试卷答案

一、选择题

1.D

解析：证券市场的核心功能是资金配置、风险分散和价格发现，以上都是其核心功能。

2.C

解析：股票是典型的权益类工具，债券属于债务类工具，汇票和货币市场工具不属于权益类工具。

3.C

解析：根据相关法规，证券公司从事资产管理业务，其客户必须是合格投资