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2026年证券从业资格《证券投资分析》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

一、选择题(总共10题，每题2分)

1.证券投资分析的核心目标是()

A.预测市场短期波动

B.评估证券的投资价值

C.制定交易策略

D.分析宏观经济数据

2.以下哪种分析方法属于基本分析()

A.技术分析

B.量化分析

C.公司财务分析

D.波动率分析

3.道氏理论的主要观点不包括()

A.市场价格反映所有已知信息

B.趋势分为主要、次要和短暂趋势

C.市场情绪决定价格波动

D.支撑位和阻力位是关键价格水平

4.公司盈利能力的核心指标是()

A.资产负债率

B.每股收益

C.流动比率

D.净资产收益率

5.以下哪种估值方法适用于成熟行业的公司()

A.贴现现金流估值法

B.可比公司分析法

C.先进先出法

D.重置成本法

6.证券投资的系统性风险主要指()

A.公司经营风险

B.行业特定风险

C.市场整体风险

D.政策风险

7.技术分析的三大假设不包括()

A.市场行为反映所有信息

B.价格趋势具有惯性

C.历史会重演

D.市场情绪决定价格

8.以下哪种指标反映公司的短期偿债能力()

A.股息收益率

B.利息保障倍数

C.现金流量比率

D.股本回报率

9.证券投资组合的分散化主要目的是()

A.提高预期收益

B.降低非系统性风险

C.增加交易频率

D.提高流动性

10.以下哪种投资策略属于被动投资()

A.价值投资

B.成长投资

C.指数基金投资

D.动量投资

二、填空题(总共10题，每题2分)

1.证券投资分析的基本方法包括______和______。

2.道氏理论认为市场趋势分为______、______和______三种类型。

3.公司财务报表主要包括______、______和______。

4.市场有效性假说认为市场价格已经反映了所有______。

5.贴现现金流估值法的核心思想是将未来现金流按一定贴现率折算为______。

6.证券投资的非系统性风险可以通过______来降低。

7.技术分析的主要工具包括______、______和______。

8.公司的盈利能力可以通过______、______和______等指标衡量。

9.证券投资组合的贝塔系数反映投资组合对市场______的敏感度。

10.价值投资的核心原则是寻找______的证券进行投资。

三、多选题(总共10题，每题2分)

1.证券投资分析的基本方法包括()

A.基本分析

B.技术分析

C.量化分析

D.宏观经济分析

2.道氏理论的主要观点包括()

A.市场价格反映所有已知信息

B.趋势分为主要、次要和短暂趋势

C.市场情绪决定价格波动

D.支撑位和阻力位是关键价格水平

3.公司财务报表主要包括()

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.股东权益变动表

4.市场有效性假说的类型包括()

A.弱式有效市场

B.半强式有效市场

C.强式有效市场

D.非有效市场

5.贴现现金流估值法的核心要素包括()

A.未来现金流预测

B.贴现率确定

C.股东权益价值计算

D.市盈率确定

6.证券投资的非系统性风险来源包括()

A.公司经营风险

B.行业特定风险

C.政策风险

D.市场整体风险

7.技术分析的主要工具包括()

A.K线图

B.移动平均线

C.相对强弱指标

D.波动率指标

8.公司的盈利能力可以通过以下哪些指标衡量()

A.每股收益

B.净资产收益率

C.资产收益率

D.利息保障倍数

9.证券投资组合的贝塔系数特点包括()

A.贝塔系数为1表示与市场同步

B.贝塔系数大于1表示比市场波动更大

C.贝塔系数小于1表示比市场波动更小

D.贝塔系数为0表示无风险

10.价值投资的核心原则包括()

A.寻找被低估的证券

B.长期持有

C.忽视市场情绪

D.关注公司基本面

四、判断题(总共10题，每题2分)

1.证券投资分析的基本分析主要关注公司未来的盈利能力。

2.道氏理论认为市场趋势一旦形成将保持较长时间。

3.公司的市盈率越高，说明投资者对其未来增长预期越低。

4.贴现现金流估值法适用于所有类型公司的估值。

5.证券投资的系统性风险可以通过分散化投资来消除。

6.技术分析主要关注公司的基本面数据。

7.公司的流动比率越高，其短期偿债能力越强。

8.证券投资组合的贝塔系数为0表示投资组合无风险。

9.价值投资的核心是寻找价格低于内在价值的证券。

10.市场有效性假说认为所有投资者都能获得超额收