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2023年证券从业资格考试基础知识精编试题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括下列哪项？()

A.融资功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.信息披露功能

2.2.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

3.3.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

4.4.以下哪项不是股票交易市场的类型？()

A.主板市场

B.创业板市场

C.新三板市场

D.期货市场

5.5.以下哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.发行价格

D.发行日期

6.6.以下哪项不是基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.利率风险

7.7.以下哪项不是金融衍生品的基本特征？()

A.高杠杆性

B.套期保值功能

C.标的资产

D.交易场所

8.8.以下哪项不是证券监管机构的主要职责？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券市场运行

C.处理证券市场纠纷

D.从事证券投资活动

9.9.以下哪项不是证券公司的监管要求？()

A.资本充足率要求

B.风险控制要求

C.人员资格要求

D.利润分配要求

10.10.以下哪项不是证券从业人员的职业道德要求？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客户至上

D.竞争激烈

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行市场上的参与者包括哪些？()

A.发行人

B.投资银行

C.证券监管机构

D.机构投资者

E.个人投资者

12.2.以下哪些属于证券交易市场的层次结构？()

A.新三板市场

B.创业板市场

C.主板市场

D.交易所市场

E.场外交易市场

13.3.债券的基本要素包括哪些？()

A.面值

B.利率

C.发行价格

D.发行日期

E.到期日

14.4.证券市场的主要功能有哪些？()

A.融资功能

B.价格发现功能

C.交易功能

D.投机功能

E.风险管理功能

15.5.证券公司的监管要求主要包括哪些方面？()

A.资本充足率要求

B.风险控制要求

C.人员资格要求

D.业务合规要求

E.信息披露要求

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括______、______、______和______。

17.2.证券公司从事证券经纪业务，其客户主要是______。

18.3.债券的发行价格是指债券______时的价格。

19.4.证券市场交易的基本原则包括______、______、______和______。

20.5.证券公司的业务范围包括______、______、______和______等。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的参与者只有机构投资者，没有个人投资者。()

A.正确B.错误

22.2.证券承销分为代销和包销两种方式，代销方式下，承销商不承担证券未售出的风险。()

A.正确B.错误

23.3.所有类型的债券都必须支付利息。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场交易中的信息公开原则要求所有信息必须向所有投资者公开。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简要说明证券发行市场的功能。

27.2.解释什么是证券市场的流动性风险。

28.3.证券公司如何进行风险控制？

29.4.请说明什么是证券市场的价格发现功能。

30.5.证券监管机构的主要职责有哪些？

2023年证券从业资格考试基础知识精编试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】信息披露功能是证券监管机构的基本职责，不属于证券市场的基本功能。

2.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平、公开、公正原则，效率原则不属于其中。

3.【答案】C

【解析】证券自营业务是证券公司以自有资金进行的证券买卖活动，不属于证券公司的业务范围。

4.【答案】D

【解析】期货市