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2026年证券从业资格《基础知识》

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业资格《基础知识》

一、选择题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.资金聚集功能

2.以下哪种金融工具属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.期权合约

3.证券公司的主要业务不包括以下哪一项？

A.资产管理

B.融资融券

C.证券承销与保荐

D.银行存贷款业务

4.以下哪种市场属于一级市场？

A.交易所市场

B.挂牌市场

C.初级发行市场

D.二级市场

5.证券交易的结算方式不包括以下哪一种？

A.T+0结算

B.T+1结算

C.T+2结算

D.T+3结算

6.以下哪种风险属于系统性风险？

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.法律风险

7.以下哪种投资工具适合长期投资？

A.股票

B.期货合约

C.期权合约

D.短期国库券

8.证券公司的监管机构是？

A.中国人民银行

B.中国证券监督管理委员会

C.国家外汇管理局

D.中国证监会

9.以下哪种金融工具属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.大额存单

10.证券交易的基本原则不包括以下哪一项？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

二、填空题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的核心功能是______和______。

2.证券公司的主要业务包括______、______和______。

3.一级市场也称为______市场。

4.证券交易的结算方式有______、______和______。

5.系统性风险主要来源于______和______。

6.衍生品的主要类型包括______、______和______。

7.证券公司的监管机构是中国______。

8.证券交易的基本原则包括______、______和______。

9.固定收益证券的主要特征是______和______。

10.股票投资的主要风险包括______和______。

三、多选题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的基本功能包括哪些？

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.资金聚集功能

2.以下哪些属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.大额存单

3.证券公司的主要业务包括哪些？

A.资产管理

B.融资融券

C.证券承销与保荐

D.银行存贷款业务

4.以下哪些市场属于一级市场？

A.交易所市场

B.挂牌市场

C.初级发行市场

D.二级市场

5.证券交易的结算方式包括哪些？

A.T+0结算

B.T+1结算

C.T+2结算

D.T+3结算

6.以下哪些属于系统性风险？

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.法律风险

7.以下哪些投资工具适合长期投资？

A.股票

B.期货合约

C.期权合约

D.短期国库券

8.证券公司的监管机构包括哪些？

A.中国人民银行

B.中国证券监督管理委员会

C.国家外汇管理局

D.中国证监会

9.以下哪些金融工具属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.期权合约

10.证券交易的基本原则包括哪些？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

四、判断题(总共10题，每题2分)

11.证券市场的核心功能是价值发现和风险分散。

12.证券公司的主要业务不包括证券自营业务。

13.一级市场也称为发行市场。

14.证券交易的结算方式有T+0、T+1和T+3。

15.系统性风险主要来源于宏观经济波动和政策变化。

16.衍生品的主要类型包括期货、期权和互换。

17.证券公司的监管机构是中国证监会。

18.证券交易的基本原则包括公开、公平和公正。

19.固定收益证券的主要特征是收益稳定和风险较低。

20.股票投资的主要风险包括市场风险和信用风险。

五、问答题(总共4题，每题5分)

21.简述证券市场的基本功能。

22.简述证券公司的主要业务类型。

23.简述一级市场的主要特点。

24.简述证券交易的基本原则。

试卷答案

一、选择题答案及解析

1.D资金聚集功能不是证券市场的基本功能。证券市场的基本功能主要包括资本配置功能、价格发现功能和风险管理功能。

2.B债券属于固定收益证券，其收益是固定的，而股票是权益证券，其收益是不固定的。

3.D证券公司的业务不包括银行存贷款业务，其主要业务包括资产管理、融资融